投资银行学考试试题

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1、投资银行导论一.名词解释,每题五分投资银行:商业银行:超大型投资银行:地区性投资银行:全能银行制度:二、填空题30分每空1分1、随着竞争程度的激烈化、____________、____________、____________等因素的影响,投资银行越来越有必要为客户提供具有创新性的方案,以满足客户多样化的需要。2、投资银行的创造性包括“创造”和“革新”两个方面,创造是指________________________,革新是指____________________________________。3、投资银行对职业道德要求具体表现在五个

2、方面,即____________、____________、____________、____________、____________。4、商业银行如果进行证券投资,会对经济危机起助长作用,会陷入古典式的经济危机____________→____________→____________→____________→____________→。5、任何经营华尔街金融业务的银行都被称为投资银行。这是投资银行最广义的定义,它即包括____________,也包括____________和____________,从事与华尔街金融活动有关的所有

3、内容,如____________、____________和____________。6、1933年美国颁布了____________,开始了投资银行与和商业银行的分野。7、投资银行根据规模差异及专业分工可分为____________、____________、____________、____________、____________、____________。8、分离模式的第一个优点在于________________________,分离模式模式的第二个优点在于_______________________。一、简答题1、投资银行作

4、为一个行业有什么特征?这些特征对投资银行的发展有什么意义?2、在世界上投资银行有哪些类型?我国《证券法》对证券公司有哪些分类?3、投资银行与商业银行之间有哪些区别?4、在全球范围内投资银行有哪些发展模式?试分析这些模式的利弊。投资银行学试题(第二章)一.名词解释,每题五分1.小经纪商号:2.风险套现:3.金融百货公司:4.网上交易:5.英镑危机:二.选择,每题三分,共十题6.投资银行的原始形态产生于(d)A.1000年前B.1500年前C.2000年前D.3000年前7.真正的商业银行的崛起是发生在哪个国家(a)A.英国B.法国C.德国D

5、.意大利8.现代投资银行最发达的国家(C)A英国B.中国C美国D.日本9.商业银行的核心竞争力是(d).A.吸存放贷B.支付中介C.货币创造D.风险管理10.经济大危机的发生年份(C)A.1930B.1931C.1929D.192811.风险是指(c).A.损失的大小B.损失的分布C.未来结果的不确定性D.收益的分布12.风险与收益是相互影响、相互作用的,一般遵循(b)的基本规律。A.高风险低收益、低风险高收益B.高风险高收益、低风险低收益C.高风险高收益D.低风险低收益13.与市场风险和信用风险相比,商业银行的操作风险具有(b)。 A.

6、特殊性、非盈利性和可转化性  B.普遍性、非盈利性和可转化性  C.特殊性、盈利性和不可转化性  D.普遍性、盈利性和不可转化性14.投资银行国际化没有体现的是(d)A.机构全球化B.业务内容全球化C.投资市场全球化D.网络化15.商业银行的信贷业务不应集中于同一业务、同一性质甚至同一国家的借款者,应是多方面开展,这里基于(b)的风险管理策略。A.风险对冲B.风险分散C.风险转移D.风险补偿三.问答题,每题15分,共四题16.20世纪30年代的大危机对银行业带来了什么影响?17.简述投资银行的混业经营的趋势。18.投资银行国际化的动因和表

7、现是什么?19.《格拉斯.斯蒂格尔法》对投资银行的发展产生什么深远影响?  投资银行学试题(第六章)一.名词解释,每题五分1.信息中介:2.风险中介:3产业集中:4.流动性中介:5.期限中介:二.填空和选择,每题三分,共十题6.商业银行经济资本配置的作用主要体现在(C)两个方面。  A.资本金管理和负债管理  B.资产管理和负债管理  C.风险管理和绩效考核  D.流动性管理和绩效考核7.风险管理文化的精神核心和最重要和最高层次的因素是(C)。  A.风险管理知识  B.风险管理制度  C.风险管理理念  D.风险管理技能8.投资银行在媒

8、介资金这供需中的中介作用不包括(D)A.期限中介B.信息中介C.流动性中介D.资金中介9.证券发行市场是:_________,又称_________。10.在证券交易的市场中,投资银行以什么身

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