信达证券推荐挂牌业务内核工作规则 - 股份转让信息披露

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1、信达证券股份有限公司推荐挂牌业务内核工作规则第一章总则第二章内核委员会的组成与职责第三章内核工作流程第四章内核会议议事规则第五章自律要求第六章附则附件：信达证券股份有限公司推荐挂牌业务内核委员会委员名单和简历15第一章总则第一条为规范公司推荐中关村科技园区非上市股份有限公司（以下简称“非上市公司”）股份进入代办股份转让系统挂牌业务（以下简称“推荐挂牌业务”）管理，提高公司推荐挂牌业务的工作质量，防范业务风险，依据中国证券业协会（以下简称“协会”）颁布的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市

2、股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》、《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则》和协会的其他规定，制定本规则。第二条公司设立推荐挂牌业务内核委员会（以下简称“内核委员会”），作为推荐挂牌业务的公司最高内控组织，对公司推荐挂牌业务进行内部审核。公司综合质控部是内核委员会的日常办事机构和公司推荐挂牌业务的质量控制专门机构，负责内核委员会休会期间的日常工作，对推荐挂牌业务备案文件（以下简称“备案文件”）进行预审，对公司推荐挂牌业务进行全程质量监控。

3、第三条　推荐挂牌业务内核工作应当遵循客观、公正、审慎和独立的原则。公司推荐挂牌业务部门（以下简称“业务部门”）和个人应遵守本办法，接受和配合内核委员会的核查。15第四条本规则旨在建立和规范公司推荐挂牌业务内核制度，确保公司推荐挂牌业务规范运行、高质量操作，降低公司推荐挂牌业务风险。第二章　内核委员会的组成与职责第五条内核委员会由公司分管综合质控部领导、业务部门、综合质控部、合规与风险管理部、研究开发中心等部门专业人员，公司内部或外部熟悉推荐挂牌业务的注册会计师、律师和行业专家等成员组成，设10名以

4、上内核委员，其中注册会计师、律师、行业专家至少各一人。第六条内核委员应当熟悉推荐挂牌业务的法律、法规和有关规定，了解推荐挂牌业务，熟悉公司的内部管理和运作程序，坚持原则、公正廉洁、忠于职守、遵纪守法，保持独立判断。内核委员还应具备下列资格条件之一：（一）具有注册会计师或律师资格并在其专业领域或投资银行领域有三年以上从业经历；（二）具有五年以上投资银行领域从业经历；（三）行业专家应为具有所推荐非上市公司所属行业高级职称的专家或从事行业研究五年以上的分析人员；最近三年内有违法、违规记录的人员，不得聘请

5、为内核委员。第七条　15内核委员会设主任委员1名，内核委员会主任委员（以下简称“内核负责人”）由公司分管综合质控部领导担任。内核委员会的人选和调整由综合质控部提议，经公司分管综合质控部领导审核后报公司总经理审批，公司发文决定聘任。第八条　内核委员会具体履行以下职责：（一）对备案文件是否符合协会的要求进行审核；（二）核查项目组成员是否符合条件；项目组成员，特别是其中的律师、注册会计师、行业分析师，是否实际参与尽职调查；（三）核查项目组是否按《主办报价券商尽职调查工作指引》规定的内容和方法进行了调查，

6、调查是否充分，结论是否明确；（四）尽职调查工作底稿是否按要求制作，尽职调查报告结论是否有底稿充分支持；（五）审核《股份报价转让说明书》是否按信息披露要求制作，内容是否完备，所披露信息是否经过尽职调查并与工作底稿相关内容在结论上一致；如不一致，是否在推荐报告中充分提示风险。（六）对是否同意推荐非上市公司挂牌发表意见；（七）公司赋予的其他职责。第九条　公司综合质控部配合协会开展以下工作：（一）组织内核委员、公司其他参与推荐挂牌业务的人员进行风险教育，并开展法律、法规以及专业知识的培训；（二）对推荐挂牌

7、业务情况进行考评，对存在的问题进行整改；15（三）组织内核委员参加协会组织的股份报价转让工作会议及业务培训。第十条　内核委员对其在备案文件审核工作底稿、投票表决单等文件上的签字负责。第十一条　内核委员如果是被评审项目的负责人、承揽人、项目组成员或者作为中介机构在相关文件材料上签署意见的当事人，则该内核委员在审核或内核会议对该项目进行讨论和表决时应当回避。第十二条　内核委员不得隐瞒事实，参与伪造文件等活动。如有违反，情节严重的，按照国家有关法律法规提交国家有关部门依法处理。第十三条　本规则和内核委员

8、会名单和简历报协会备案并披露；本规则和内核委员如进行任何调整，公司及时将调整情况报协会备案并披露。第三章内核工作流程第十四条公司立项通过后的推荐挂牌项目，自非上市公司与我公司签订《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌报价转让协议书》起，即由综合质控部指定1-2名质量控制工作人员，按照内核工作及风险控制的要求，对该项目进行全程跟踪。第十五条15推荐挂牌项目承做期间，项目组成员应与负责跟踪该项目的综合质控部工作人员保持密切联系并定期向综合质控部提