中银国际证券有限责任公司推荐园区公司挂牌业务内核小组工作规则

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1、中银国际证券有限责任公司2006年6月中银国际证券有限责任公司推荐园区公司挂牌业务内核小组工作规则第一章宗旨第一条根据《证券法》、《公司法》和《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》、《主办报价券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的挂牌业务规则》等有关规定，为提高中银国际证券有限责任公司（下称“公司”）推荐中关村园区公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让挂牌业务（下称”推荐挂牌业务”）工作质量，公司成立推荐挂牌业

2、务内核小组（下称“内核小组”），并制定本规则。第二条内核小组是公司投资银行业务的内控机构，内核小组对所有推荐挂牌项目立项进行初步审核，对项目全程跟踪和全面质量管理，依照法定条件审核拟呈报中国证券业协会（下称“协会”）的推荐报告和备案材料，提出审核意见并督促修改，并对材料的合规性产生的风险承担决策责任。内核小组需对下述事项发表内核意见：1、项目小组是否已按照尽职调查工作指引的要求对拟推荐园区公司进行了尽职调查；2、园区公司拟披露的信息是否符合信息披露规则的要求；3、是否同意推荐该园区公司挂牌。第二章成员

3、组成和职责第三条内核小组成员应具有如下资质：1、具有注册会计师或律师资格并在其专业领域或投资银行领域有三年以上从业经历；2、具有五年以上投资银行领域从业经历；3、具有相关行业高级职称的专家。内核小组成员由公司主管投资银行负责人提名，公司执行总裁统一任命，人员11-13A,由以下人员组成：公司主管投资银行领导、投资银行部主管，企业融资主管，保荐代表人3・5人、资本市场部2人、稽核合规部1人，公司律师1人，外聘律师1名，外聘会计师事务所专业人员1名，外聘行业专家1名，内核小组祕书1名。具体人员组成名单见附

4、件一。第四条内核小组组长由公司主管投资银行领导担任，企业融资组为内核小组办事机构，负责推荐挂牌业务的内核工作日常事务，主要包括：1、负责召集内核小组工作会议，组织、协调内核小组有关工作。2、组织和实施对推荐挂牌项目的质量进行跟踪控制，根据需要参加项目中介机构协调会。3、审核推荐挂牌申请和备案材料，根据内核小组成员的意见，组织签字或签署意见。4、负责与协会等监管机构有关申请和备案材料的联系工作，协助解决监管机构对申请和备案材料反馈意见处理。第五条内核小组成员每届任期1年，可以连任。内核小组成员变动要及时

5、向中国证券业协会备案。内核小组成员有下列情形之一的，由公司执行总裁予以解除任命：1.本人提出书面辞职申请的（外聘顾问除外）；2.任期内因职务变动而不宜继续担任内核小组成员的；3.无故不出席或者连续3次不能出席内核小组会议的；4.任期内严重渎职的；5.不适合担任内核小组成员的其他情形。第六条内核小组成员的职责是：1•根据有关法律、法规的规定和条例，代表公司审核推荐挂牌业务推荐报告和备案材料，就材料的合规性做出专业判断，对是否同意进行表决、签字，并就项目材料的合规性产生的风险承担决策责任。内核小组成员审核

6、材料基本范围见附件二2根据内核小组的指派，作为项目审核员对项目质量进行全程跟踪控制。3根据公司安排，对推荐挂牌项目立项进行初步审核。第七条、内核小组成员权利与义务1•内核小组成员有权调阅整套申请和备案材料，并就材料中的任何问题向项目小组提出质询，项目小组应在2个工作日内作出解答。2.内核小组成员应依法、独立、客观地发表审核意见（书面记录或作成会议记录）并享有表决权，不受任何其他因素的干涉。内核小组成员应独立制作工作底稿。3•内核小组成员应对项目材料保密，不得在内核会议以外的场合透露内核会议讨论内容、表

7、决结果以及其他有关情况。4•内核小组成员在审核材料时有权依其他合格专业机构(律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等)的专业意见作为依据，但仍需对其他专业机构报告形式上的合规性进行审核。第三章工作流程和会议议程第八条内核小组会议准备工作。1・内核小组指定项目审核员，审核员一般为内核小组成员。审核员对项目质量进行全程跟踪控制，对整套备案材料进行全面审查。2•项目小组制作的备案材料经项目小组组长审核后，应在内核会议召开前5个工作日将有关项目资料报内核小组成员查阅。3•项目审核员出具审核意见，内核小组副组长

8、将内核小组成员审核意见汇总，内核小组组长确定内核小组会议召开的时间。内核小组组长由于出差、会议等原因无法主持内核会议时，由副组长作为召集人主持会议。内核小组秘书应将会议时间、地点提前3个工作日通知内核小组成员，同时将汇总的审核意见供内核小组成员和项目小组查阅。4•内核小组会议应由内核小组七名成员出席，其中律师、注册会计师和行业专家至少各一名。存在下列情况的，不应参与该项目内核会议：(1)担任该项目小组成员的；(2)持有该园区公司股份或者在该园区公司任职的