宏源证券营销服务平台整体解决方案

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1、宏源证券股份有限公司营销服务平台整体解决方案深圳市金证科技股份有限公司二零一一年十月iv目录1项目建设背景12项目需求分析22.1系统建设需求22.2采用一体化平台方案22.3“六中心”的需求与设计思路32.4系统建设实施规划43总体方案设计53.1系统逻辑架构53.2业务层次结构63.3系统规模和性能73.3.1数据规模估算73.3.2系统性能要求93.4网络带宽说明113.5系统部署架构123.6软硬件配置123.6.1软件配置建议123.6.2硬件配置建议133.7系统整合方案134业务功能设计154.1总体业务

2、功能设计154.2统一的客户管理中心164.2.1客户数据采集174.2.2客户数据更新184.2.3客户积分管理184.2.4客户分类分级18iv4.2.5客户分组274.2.6客户定位274.2.7客户资料管理294.2.8客户360°全景视图314.2.9客户信息查询统计414.2.10客户分析444.3营销服务464.3.1产品订制464.3.2产品推介474.3.3提醒服务484.3.4关怀服务494.3.5联系沟通494.4营销活动管理504.4.1营销活动管理504.4.2营销计划524.4.3活动量管理

3、574.4.4营销报表管理594.4.5资讯中心594.5工作平台604.5.1统一认证604.5.2工作首页614.6组织人员管理644.6.1组织结构管理644.6.2团队建立654.6.3人员管理664.6.4营销人员信息管理审核674.7考核管理684.7.1业绩考核694.7.2职级考核71iv4.7.3收入考核724.8培训考试754.8.1培训管理754.8.2考试管理754.9知识库764.9.1知识库分类774.9.2知识库录入774.9.3知识库审核774.9.4知识库浏览784.9.5知识库信息发

4、送784.10客户积分管理784.11经营分析804.12合规管理804.12.1服务记录管理804.12.2服务日志管理814.13建议反馈814.14移动应用支持814.15工作流管理824.15.1工作流管理834.15.2工作任务与事务管理834.15.3工作提醒834.15.4工单管理834.16系统管理844.16.1权限管理844.16.2角色管理854.16.3数据安全85iv1项目建设背景为了进一步加强客户服务，2010年中国证券业协会发出了《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知

5、》，证监会也相继出台了《证券投资顾问业务暂行规定》与《发布证券研究报告暂行规定》，这些文件规定的出台验证了上述三个阶段的发展趋势，也由此判断，“以客户为中心、以产品为导向”的营销服务模式已形成共识，标志着行业已经步入深耕细作时代。目前经纪业务是大多数券商收入的主要来源，行业竞争令佣金收入快速下滑，市场行情的周期性和不确定因素促使券商在积极转型。券商除了加强自身的经营管理和风险控制外，一方面加强客户服务，通过加强客户经理、投资顾问以及后台分析师队伍的建设来提高客户服务能力和质量，依托好的服务来稳定客户群体以及形成一套盈利

6、模式；另外一方面在控制好风险的基础上通过更多的金融工具及产品来拓展收入。通过上面的行业做法及监管层的法规文件，总结在行业业务及营销服务类的IT系统建设趋势将会往以下两个方向发展。一是加强客户服务，为投资者提供理财服务。监管层通过一系列的法规及业务指导性文件引导券商往客户服务及理财方向去发展，鼓励券商进行金融创新，允许具有资格的券商推出新的金融和服务类产品，持续建立券商自有产品及服务的品牌。二是在营销服务类的IT系统建设方面围绕投资者和员工构建两类“门户”，一是投资者理财门户，二是员工工作门户。投资者可以通过网站、投资者

7、终端方式进入理财门户，围绕投资者自己的资金及账号，结合券商提供的资讯信息和投资建议进行证券相关的金融产品交易及投资理财业务。对于券商营销和服务两条业务线，包括经纪人、客户经理、投资顾问及各层级管理人员，需要提供展业支持，员工可以通过公司内网、互联网和移动终端进入系统，开展相关业务，获得公司的资源及后台支持，对员工展业进行合规监管，为管理人员提供统计分析和决策支持功能。851项目需求分析在认真研究标书及需求后，基于系统现状及不足，提出采用一体化营销服务平台部署相关业务，对现有系统的功能进行整合和替换，解决存在多套系统的混

8、杂现状。1.1系统建设需求根据招标要求，宏源证券本期建设营销服务系统主要实现需求：1、为营销人员提供一个日常展业的工作平台，方便全方位掌握名下客户资产、交易、风险偏好、购买的产品和服务记录等资料，规范服务流程，实现前台、中台、后台不同人员的客户服务工作要求，覆盖客户开发、服务、回访、投资咨询、适当营销、绩效考核、协同任务等工作流程