营销人员行为规范和职业道德ppt培训课件

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1、营销人员行为规范和职业道德《营销人员行为规范和职业道德》课件设计行为规范职业道德境外市场的监督管理我国市场的监督管理美国香港执业注册管理行为规范违规处罚纪律处分行政处罚刑事处罚概述重要性营销人员的职业道德含义特征树立行业新形象提高个人道德素质提高行业整体效力八字方针行为规范和职业道德的关系八不准第一讲营销人员行为规范1.1境外证券市场的监督管理美国市场执业注册执业操守1.1境外证券市场的监督管理香港市场执业注册操守准则条例草案1.2我国证券市场的监督和管理监督和管理注册管理违规处罚行为规范1.2证券经纪业务营销人员的执业注册与管

2、理取得从业资格执业注册管理诚信信息管理1.2营销人员的行为规范----八不准不准超越权限执业不准接受全权交易不准承诺客户盈亏不准分享投资收益不准采用不当手段不准误导诱导客户不准泄露客户信息不准损害客户利益1.2营销人员的违规处罚三种处罚纪律处分行政处罚刑事处罚1.2纪律处分主要类别取消成绩不受报名不受申请谈话提醒质询警告通报批评公开谴责注销执业1.2纪律处分违法违规行为材料弄虚作假三年未在从业行政刑事处罚被市场禁入的违法违纪开除违反执业道德1.2行政处罚主要类别责令整改没收所得进行罚款暂停执业撤销资格通报批评市场禁入进行警告1.

3、2行政处罚违法违规行为未进行执业管理的不配合检查调查的未出示经纪人证书接受多家券商委托全权代理认购交易编造传播虚假信息不配合检查调查的不配合检查调查的1.2刑事处罚主要犯罪行为内幕交易罪背信运用委托财产罪操纵市场罪编造传播虚假信息罪挪用资金罪挪用公款罪第二讲营销人员职业道德建设2.1职业道德的概述含义特征道德准则道德情操道德品质鲜明的职业性形式的多样性效果的联动性调节的有效性2.2职业道德与行为规范的区别法律保障自律维持调整行为主观动机行为规范执业道德法律法规原则抽象约束机制调整范围表现形式区别项2.2职业道德与行为规范的联系职

4、业道德行为规范相辅相成相互促进相互推动2.3证券经纪业务营销人员职业道德建设的重要性加强职业道德建设树立证券业新形象提高行业整体效力提高个人道德素质2.4需要遵守的职业道德---八字方针八字方针守诚勤专上公合保勤勉尽责守法合规专业信任客户之上公平竞争保守秘密友好合作诚实信用THEEND谢谢大家！