2010年证券投资基金《第五章 基金托管人》练习试题-中大网校

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1、中大网校引领成功职业人生2010年证券投资基金《第五章基金托管人》练习试题总分：137分及格：0分考试时间：100分一、单项选择题（共37题，每题1分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)（　　）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。(2)我国基金托管人由（　　）批准的商业银行担任。(3)我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（　　）担任。(4)（　　）是指基金托管人按

2、规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。(5)（　　）是指执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金往来。(6)（　　）是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。(7)交易所交易资金清算流程中，（　　）托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。(8)关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是（　　）。(1)制作清算指令；(2)接收交易数据；(3)执行清算指令；(4)确认清算结果。(9)YibinCityCitytracktrafficplanningisYib

3、incityregionalrangewithintracktrafficsystemofonceintegration,andcitytracktrafficalsoisYibinCityCityintegratedtracktrafficsystemintheofpart,foraccurategraspcitytracktrafficresearchofobject中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生（　　）按照规定对基金

4、管理公司的会计核算进行复核，（　　）负责将复核后的会计信息对外披露。(10)基金（　　）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。(11)基金（　　）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。(12)基金（　　）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动

5、表等报表内容进行核对的过程。(13)（　　）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。(14)基金托管人主要通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成（　　）。(15)（　　）是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。(16)（　　）指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。(17)（　　）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。(18)资产保管的内部控制不包括（　　）。YibinCity

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7、iao.cn中大网校引领成功职业人生(19)（　　）指基金在证券交易所和银行间债券市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用，以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。(20)（　　）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。(21)（　　）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。(22)（　　）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确

8、、及时地记录；按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。(23)（　　）是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。(24)（　　）是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。(25)（　　）是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控