研究型大学科技创新能力评价研究

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1、研究型大学科技创新能力评价研究陈键（大连理工大学公共管理与法学学院，辽宁大连）摘要：从研究型大学科技创新的实际出发，基于现代创新理论和科技创新活动规律，遵循指标体系构建原则，建立了研究型大学科技创新能力评价指标体系，包括科技创新投入能力和科技创新产出能力两个维度，涵盖9个层次、33项指标。以评价指标体系为依据，采用逐级加权求和法对38所“985工程”研究型大学的科技创新能力进行评价，获得了每所大学的科技创新能力得分及排名，并对评价结果进行科学、客观、全面地分析与研究。关键词：研究型大学；科技创新能力；评价；指标体系知识经济时代，科学技术发展迅速，科技创新已经成为推动经济社会可持续发

2、展的动力，而国家之间的竞争逐渐体现为科技创新能力的竞争。我国研究型大学是国家科研活动的主力军，也是重要的技术创新源，在国家科技创新体系中发挥着重要作用。因此，建立完善的研究型大学科技创新能力评价指标体系，对研究型大学科技创新能力进行客观、全面地评价与分析，具有理论意义和现实价值。一.研究型大学科技创新能力评价指标体系的构建（一）研究型大学科技创新能力的定义经济学家熊彼特在其代表作《经济发展理论》中，明确提出创新是现代经济增长的核心力量[1]。伴随时代的发展变化，创新理论不断被完善，先后经历了技术创新、制度创新、国家创新系统等不同发展阶段。现代创新理论认为，创新是指人的思维及实践活动

3、具有创造性、具有区别于前人或超越自身的途径和方法；创新不仅是一个发明发现的过程，更是一种改进及再创造的过程；创新由自主创新、模仿创新、引进创新和合作创新组成；创新是一个广义的概念，既包括科学技术的创新，也包含组织的、管理的、市场的创新[2]。本研究主要探讨研究型大学的科技创新。现代科技创新理论同样适用于大学的科技创新活动，而研究型大学的科技创新能力是体现于科技创新活动过程中的一种综合能力。本研究认为，研究型大学科技创新能力指研究型大学在科技创新活动中，合理配置并有效利用科技资源，组建科研团队，开展科学研究，通过知识创新、技术创新、成果转化创新等科研过程，创造高质量的科研成果，形成科

4、研可持续竞争优势的能力。研究型大学的科技创新能力是影响大学科研绩效、学术水平的重要因素，也是衡量研究型大学知识创新能力、技术创新能力及制度创新能力的重要尺度。（二）研究型大学科技创新能力的构成要素分析基于现代创新理论和科技创新活动规律，结合研究型大学科技创新的特点，本研究认为，研究型大学的科技创新活动是新知识、新思想、新理论的形成、传播与应用的过程，也是从科技资源投入到科技成果产出的动态过程。科技创新能力是科技创新系统中各要素相互作用的结果，是科技创新实力的体现，从科技创新活动过程出发，认为科技创新能力包括科技创新投入能力和科技创新产出能力。科技创新投入能力反映研究型大学在科技创新

5、活动中的科技资源数量与质量的投入，是有效完成科研活动的基础和保障，体现于人力、物力、财力等方面，因此科技创新投入能力由人力资源、科研平台、科研项目、科研经费4要素构成。科技创新产出能力是衡量论文产出、专利、科技奖励等方面的重要指标，是科技创新成果和学术影响力的体现，因此，科技创新产出能力由科技论文、发明专利、科技奖励、成果转化、论文质量5要素构成。（三）研究型大学科技创新能力指标体系的构建研究型大学科技创新能力评价指标体系是科学评价其科技创新活动水平的依据，包含指标选取和权重确定两部分。指标选取建立在研究型大学科技创新能力的各构成要素基础上，所选指标要全面涵盖人力资源、科研平台、科

6、研项目、科研经费、科技论文、发明专利、科技奖励、成果转化、论文质量9个层次，同时，需要遵循指标体系构建的科学性、系统性、可行性、可操作性的原则[3]，借鉴国内权威文献所选取的指标，初步海选出大量指标，并运用定性的指标筛选方法，精选出在权威文献中出现频率高的优势指标，删除与科技创新能力内涵弱相关且关键信息含量低的指标，并通过定量的变异系数法，选出变异系数大、鉴别力强的指标，确保所选指标能够全面、客观地反映研究型大学科技创新能力内涵。赋予指标权重是科学构建评价指标体系的必要条件，本研究应用层次分析法（AHP）计算出每位专家给出的权重结果，进而求出10位专家权重的平均值，并对所有指标权重

7、进行归一化处理。权重体现了每项指标的重要程度，便于科学、有效地评价研究型大学科技创新能力。基于对研究型大学科技创新能力内涵及其构成要素的分析，遵循指标体系构建原则，本研究建立了研究型大学科技创新能力评价指标体系，包括科技创新投入能力和科技创新产出能力，涵盖9个层次、33项指标，并为各项指标赋予权重，如表1所示：表1研究型大学科技创新能力评价指标体系一级指标二级指标三级指标科技创新投入能力(0.450)人力资源(0.107)X1两院院士（人）(0.056)X2杰出人文社