高等学校科技创新能力评价研究

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1、中国科学技术大学博士学位论又高等学校科技创新能力评价研究作者姓名：学科专业：导师姓名：完成时间：廖文秋管理科学与工程梁棵教授二。一二年十月UniversityofScienceandTechnologyofChinaAdissertationfordoctor’SdegreeEvaluationResearchonInnovationCapacityofScienceandTechnologyforUniversitiesAuthor’sName：LiaoWenqiuSpeciality：ManagementScienc

2、eandEngineeringSupervisor：Prof．LiangLiangFinishedtime：October,2012中国科学技术大学学位论文原创性声明本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的成果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了明确的说明。作者签名：j季益然签字日期：2竺!三：!!：生中国科学技术大学学位论文授权使用声明作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者授权中国科学技术大学

3、拥有学位论文的部分使用权，即：学校有权按有关规定向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入《中国学位论文全文数据库》等有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。本人提交的电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。保密的学位论文在解密后也遵守此规定。嗽开口保密(年)作者签名：彦童逖一签字日期：芝!三：!：：：垒导师签名：签字日期：鎏!兰：!!：堡摘要在经济全球化的背景下，科技创新能力已成为国家经济发展的主导因素，并逐渐成为决定国家前途和命运的主要因素之

4、一。只有提高自主创新能力，才能在国际科技竞争中占据战略制高点。国家科技创新体系是支撑国家创新能力建设的基本力量，而高校又是国家科技创新体系的主体之一。因此，通过对高校进行科技创新能力和效率进行评价，一方面，可以促进高校创新能力的提高，为国家经济发展服务；另一方面，也可以有效地把握高校科技创新活动本质与规律，持续推动高校科技创新能力的发展。所以，必须完善高校科技创新能力评价指标体系，加强高校科技创新能力和效率的评价研究。论文主要开展了以下几个方面的研究工作：(1)本文对高校科技创新能力研究的国内外现状进行了综述，并分析了高

5、校科技创新能力评价的目的与意义。在明确了创新理论的基础上，分析了高校科技创新能力的内涵、评价的必要性和设计原则，客观地设计了高校科技创新能力评价指标体系。(2)本文对现行常用的高校科技创新能力评价方法进行了综述，并简要分析了各种方法的特点及评价的局限性，为本文的高校科技创新能力评价模型的建立打下了基础。(3)本文用因子分析法对2009年教育部直属高校科技创新能力进行了评价。本文充分利用了因子分析方法的优点，对众多指标进行精减，提取了主因子，并得出高校科技创新能力评价的综合得分。然后，将其综合得分和所提取的主因子作为高校科

6、技创新能力评价模型的样本进行评价工作。(4)本文建立了基于s．支持向量回归机的高校科技创新能力评价模型。该模型是通过定义适当的核函数来实现非线性回归的问题。本文将选取的主因子和2009年教育部直属高校科技创新能力的综合得分作为占．支持向量回归机模型的训练样本，并对该评价模型进行了训练。应用结果表明，训练好的F．支持向量回归机评价模型的预测精度较高，泛化能力较强，可以满足实际应用的评价需要，具有较好的应用价值。(5)本文提出了基于因子分析法和支持向量回归机的高校科技创新能力评价模型。通过对样本数据的训练，完成了评价模型的构

7、建，然后用该模型对2010年教育部直属高校科技创新能力进行评价。由此得出，该模型非常适用于非线性复杂的高校科技创新能力评价问题。(6)本文提出了高校科技创新的动态效率测度方法。该方法是Malmquist摘要指数与数据包络分析的结合，获得对高校科技创新效率的动态测度，并通过Malmquist指数分解获得高校科研的经济效率和技术效率，找出生产力变化的原因，促进高校科学研究的可持续发展。通过对教育部直属高校的实证分析，证明了该方法的有效性和适用性。关键词：评价科技创新能力效率因子分析占-支持向量回归Malmquist指数高校Ⅱ

8、AbstractABSTRACTInthebackgroundofeconomicglobalization,innovationcapacityofscienceandtechnologyhasbecomethedominantfactorsofeconomicdevelopmentofacountry,andgr