关系契约视角的PPP项目治理机制研究

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1、国内图书分类号：F282密级：公开国际图书分类号：西南交通大学研究生学位论文关系契约视角的PPP项目治理机制研究年级2015级姓名付建华申请学位级别工程管理硕士专业学位专业工程管理指导老师李旭升副教授二〇一八年五月ClassifiedIndex:F282U.D.C:SouthwestJiaotongUniversityMasterDegreeThesisRESEARCHONGOVERNANCEMECHANISMTOPPPPROJECTSFROMRELATIONALCONTRACTPERSPECTIVEGrade:2015Cand

2、idate:FuJianhuaAcademicDegreeAppliedfor:MasterSpeciality:EngineeringManagementSupervisor:AssociateProf.LiXushengMay2018西南交通大学硕士研究生学位论文第I页摘要PPP（Public-PrivatePartnership）模式是现代基础设施建设和公共服务供给领域的一项制度创新，其核心是政府和社会资本在整个特许经营期内的长期合作伙伴关系。PPP模式旨在充分利用社会资本的先进技术和管理经验，提高公共产品和服务质量，进而

3、增加社会福利。然而在具体实践中，组织结构的复杂性和外部环境的不确定性极易引发参与双方在项目实施过程中的行动背离，合作伙伴关系可能逐渐弱化甚至瓦解，最终导致项目失败。如何落实PPP模式的制度优势是当前理论研究和实践界普遍关注的话题，设计有效的项目治理机制成为相关课题研究的必然。外部环境的不确定性是PPP项目治理的难题。在整个特许经营期内，相关的政治、经济、社会和技术条件是持续变动且不能被准确预测的；特别地，当公私双方对未来的特定事项持有明显不一致的主观判断时，项目谈判过程中高昂的讨价还价成本将不可避免，这无形中增加了参与双方的交易

4、费用，致使潜在的合作价值无法实现。本文从关系契约的视角探讨能够应对不确定环境的PPP项目治理机制。关系契约是指交易主体就外部第三方无法证实的内容所达成的非正式协议，这种隐性治理机制是维系组织间合作的重要手段。PPP项目强调政府和社会资本在整个特许经营期内的长期合作伙伴关系，关系契约的治理作用不容忽视。本文关注PPP项目中关系契约的治理作用及其适用边界，具体研究内容有：（1）PPP项目中关系契约发挥治理作用的内在机理。即：政府和社会资本在项目实施过程中形成的非正式规则何以有效地抑制潜在的机会主义行为。首先通过理论分析解释关系契约治

5、理的行为经济学逻辑。关系契约对组织间合作的治理作用并不是无条件的，在长期交易过程中，参与方将背离合作的当前得益与持续合作的期望得益进行比较，只有当持续合作所产生的未来得益的现值高于背离合作的当期得益时，关系契约治理才是可靠的。同时，当PPP初始合同中未预期到的突发情况发生时，试图维护长期合作关系的参与方首先试探与对方合作，如果对方也合作则坚持继续合作；如果对方不合作，则之后一直采用不合作的惩罚策略，这意味着任何一方实施机会主义行为将使之后的所有阶转向静态博弈。（2）PPP项目中关系契约的治理边界。本部分的研究旨在揭示决定关系契约

6、治理边界的相关参数间的内在联系。西南交通大学硕士研究生学位论文第II页关系契约治理机制是依靠未来合作的价值得以维系的。不同行业的PPP项目，以及同一PPP项目的不同阶段，资产专用性投资所蕴含的机会主义风险是不同的，关系契约的治理边界也是不尽相同的。依据前述关系契约治理的行为经济学逻辑，将资产专用性投资视为项目收益分配的影响因素，并将其纳入上述博弈模型，通过求解激励相容约束条件，得到关系契约治理边界与资产专用性投资之间的定量关系。与既有的实证研究不同，本文首先揭示关系契约发挥治理作用的行为经济学内涵，在此基础上构建关系契约自动执行

7、机制的重复博弈模型，通过求解激励相容约束条件明确资产专用性投资与关系契约治理边界之间的内在联系，从合作效率的层面回答了关系契约治理在PPP项目中的适用条件，为PPP项目治理机制的研究开拓了新的视野。最后在研究结论的基础上提出了维护关系契约治理作用的具体操作建议。关键词：关系契约；PPP模式；项目治理；资产专用性投资；重复博弈西南交通大学硕士研究生学位论文第III页AbstractPublic-PrivatePartnership(PPP)modelisaninstitutionalinnovationinthefieldsofm

8、oderninfrastructuredeliveryandpublicserviceprovision,andthecoreisthepersistentcooperativerelationshipbetweenthelocalgovernmentandso