2009年11月证券从业考试《投资基金》终极模拟卷

《2009年11月证券从业考试《投资基金》终极模拟卷》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、2009年11月证券从业考试《投资基金》终极模拟卷1单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。）　　第1题如果投资者在2005年4月15日（周五，法定节假日前最后一个工作日）赎回了基金份额，那么投资者享有利润的期限至（）。　　A.4月15日　　B.4月16日　　C.4月17日　　D.4月18日　　【正确答案】：C　　第2题在证券衍生工具基金中，（）管理费率一般最高。　　A.认股权证基金　　B.股票基金　　C.债券基金　　D.货币市场基

2、金　　【正确答案】：A　　第3题在期望收益率相等的情况下，下列何种人会选择波动性较大的投资：（）　　A.风险中立者　　B.风险爱好者　　C.风险厌恶者　　D.风险变动者　　【正确答案】：B　　第4题基金管理公司董事会中应当至少有（）以上的独立董事。　　A.一名　　B.二名　　C.三名　　D.四名　　【正确答案】：C　　第5题证券投资基金的当事人一般是指基金的（）。　　A.发起人、管理人和投资人　　B.管理人、托管人和份额持有人　　C.托管人、发起人和投资人　　D.受益人、管理人和投资人　　【正确答案】：B　　第6题契约型基金的投资者是基金合同的当

3、事人，可以通过（）获取投资收益。　　A.买进股票　　B.上市公司分红　　C.基金财产收益　　D.出售股票　　【正确答案】：C　　第7题股票投资风格，按公司规模分类，不包括（）。　　A.小型资本股票　　B.中型资本股票　　C.大型资本股票　　D.混合型资本股票　　【正确答案】：B　　第8题基金（）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。　　A.账务复核　　B.头寸复核　　C.资产净值复核　　D.财务报表复核　　【正确答案】：A　　第9题偏股型基金中股票的配置比例一般

4、为（）。　　A.20%~40%　　B.50%~70%　　C.70%~90%　　D.40%~90%　　【正确答案】：B　　第10题大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）%以上通过。　　A.30　　B.50　　C.60　　D.70　　【正确答案】：B　　第11题下列不是基金管理人的具体职责的是（）。　　A.办理基金备案手段　　B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告　　C.编制中期和年度基金报告　　D.安全保管基金财产　　【正确答案】：D　　第12题以下属于基金运作披露的信息是（）。　　A.招募说明书　　B.基金合同

5、　　C.上市交易公告书　　D.基金份额发售公告　　【正确答案】：C　　第13题对基金当事人在信息披露中的职责，叙述错误的是（）。　　A.基金发起人、基金管理人和基金托管人等基金当事人将基金契约报中国证监会审核批准　　B.发行协调人协助基金发起人，根据《招募说明书的内容与格式》编制并公告招募说明书　　C.发行协调人就基金发行具体事宜编制并公布发行公告　　D.基金管理人编制基金上市公告书，会同基金托管人在上市交易日前1个工作日内刊登在指定报刊上，同时报中国证监会和上市的证券交易所备案　　【正确答案】：D　　第14题以下属于基金首次募集披露的信息是（）

6、。　　A.基金份额上市交易公告书　　B.基金资产净值　　C.基金年度报告　　D.基金份额发售公告　　【正确答案】：D　　第15题根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括（）。　　A.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额　　B.基金份额总额达到核准规模的60%以上　　C.基金份额总额达到核准规模的80%以上　　D.基金份额持有人人数达到10000人以上　　【正确答案】：C　　第16题依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于（）亿元人民币。　　A.1　　B.2　　C.3　　D.5　　【正确答案】：C　　第17

7、题开放式基金的认购费用不得超过（）。　　A.3%　　B.2.5%　　C.10%　　D.5%　　【正确答案】：D　　第18题（）是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。　　A.合法性原则　　B.完整性原则　　C.有效性原则　　D.审慎性原则　　【正确答案】：C　　第19题实务衡量的优点是（）。　　A.简单精确　　B.全面科学　　C.简单全面　　D.直观易行　　【正确答案】：D　　第20题基金托管人应保存基金的会计账册、记录（）年以上。　　A.10　　B.20　　C.

8、18　　D.15　　【正确答案】：D　　第21题从（）看，基金份额持有人分两类：一是公众或个人投资者，二是机构投资者。　　A.投资规模