投资者关系管理指引

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1、深圳证券交易所文件深证上〔2003〕53号关于发布《深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引》的通知各上市公司：为推动上市公司完善治理结构，规范上市公司投资者关系管理工作，促进证券市场健康发展，我所制定了《深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引》，请各上市公司参照执行。附件：《深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引》二○○三年十月二十三日—11—附件：深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引第一章总则第一条为推动上市公司完善治理结构，规范上市公司投资者关系管理工作，促进证券市场健康发展，制定本指引。第二条投资者关系管理是指上市公司通过各种方式的投资者关系活

2、动，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司了解的管理行为。第三条上市公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、规章及深圳证券交易所（以下简称本所）有关业务规则的规定。第四条上市公司投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。第五条上市公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。第六条—11—上市公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关

3、的内幕交易。第七条除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。第二章投资者关系管理负责人第八条上市公司可指定一名高级管理人员担任投资者关系管理负责人，并设具体部门承办投资者关系的日常管理工作。第九条投资者关系管理负责人全面负责公司投资者关系管理工作。投资者关系管理负责人在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。第十条投资者关系管理负责人负责制定公司投资者关系管理的工作管理办法和实施细则，并负责具体落实和实施。第十一条投资者关系管理负责人负责对公

4、司高级管理人员及相关人员就投资者关系管理进行全面和系统的培训。第十二条在进行投资者关系活动之前，投资者关系管理负责人应对公司高级管理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导。第十三条投资者关系管理负责人应持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。—11—第三章自愿性信息披露第十四条上市公司可以通过投资者关系管理的各种活动和方式，自愿地披露现行法律法规和规则规定应披露信息以外的信息。上市公司对自愿性披露信息有任何疑问，可向本所咨询。第十五条上市公司进行自愿性信息披露应遵循公平原则，面向公司的所有股东及潜在投资者，使机构、专业和个人

5、投资者能在同等条件下进行投资活动，避免进行选择性信息披露。第十六条上市公司应遵循诚实信用原则，在投资者关系活动中就公司经营状况、经营计划、经营环境、战略规划及发展前景等持续进行自愿性信息披露，帮助投资者作出理性的投资判断和决策。第十七条上市公司在自愿披露具有一定预测性质的信息时，应以明确的警示性文字，具体列明相关的风险因素，提示投资者可能出现的不确定性和风险。第十八条在自愿性信息披露过程中，当情况发生重大变化导致已披露信息不真实、不准确或不完整，或者已披露的预测难以实现的，上市公司应对已披露的信息及时进行更新。对于已披露的尚未完结的事项，上市公司有持续和完整披

6、露义务，直至该事项最后结束。第十九条上市公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法规和规则规定应披露的重大信息，应及时向交易所报告，并在下一交易日开市前进行正式披露。—11—第四章投资者关系活动第一节股东大会第二十条上市公司应根据法律法规的要求，认真做好股东大会的安排组织工作。第二十一条上市公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，在召开时间和地点等方面充分考虑便于股东参加。在条件许可的情况下，可利用互联网络对股东大会进行直播。第二十二条为了提高股东大会的透明性，上市公司可广泛邀请新闻媒体参加并对会议情况进行详细报道。第二十三条股东大会过程中如对到会的股东进

7、行自愿性信息披露，公司应尽快在公司网站或以及其他可行的方式公布。第二节网站第二十四条上市公司可以通过建立公司网站并开设投资者关系专栏的方式开展投资者关系活动。第二十五条上市公司应根据规定在定期报告中公布网站地址。当网址发生变更后，上市公司应及时公告变更后的网址。第二十六条上市公司应避免在公司网站上刊登传媒对公司的有关报告以及分析师对公司的分析报告。公司刊登有关报告和分析报告，有可能被视为赞同有关观点而对投资者的投资决策产生影响，并有可能承担或被追究相关责任。第二十七条—11—上市公司应对公司网站进行及时更新，并将历史信息与当前信息以显著标识加以区分，对错误信息

8、应及时更正，避免对投资者产生误导。第二