广发季季利理财债券型证券投资基金

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1、广发季季利理财债券型证券投资基金基金份额发售公告基金管理人：广发基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司发售日期：2014年9月15日至2014年9月24日目录重要提示2一、本次募集基本情况5二、募集方式及相关规定25三、个人投资者的开户与认购程序25四、机构投资者的开户与认购程序30五、清算与交割35六、基金资产的验资与基金合同生效35七、本次募集有关当事人或中介机构3638重要提示1．广发季季利理财债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会证监许可[2014]581号文注册募集。2．本基金为债券型基金（固定组合，短期理财

2、）。基金运作方式为契约型开放式。本基金以“运作期滚动”方式运作。自基金合同生效日起，本基金在运作期最后一日之前不开放当期的日常申购与赎回。本基金的赎回开放期为每个运作期最后一日（含）起不超过2个工作日的期间。每个赎回开放期结束后，本基金将安排一个集中申购期，开放下一运作期的集中申购。除基金合同生效后的首个运作期外，本基金的运作期期限一般为三个月左右。3．本基金的管理人和注册登记机构为广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”)。4．本基金的募集对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格

3、境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。个人投资者指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人。机构投资者指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。5．本基金首次募集不设募集规模上限。6．基金的销售机构包括本公司直销机构（仅限直销柜台，不包括网上交易系统）和中国

4、银行等机构。7．本基金将自2014年9月15日至2014年9月24日（周六、周日部分代销银行、券商网点照常办理业务，具体时间安排以代销机构的规定为准）通过销售机构公开发售。388．投资人欲购买本基金，需开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外，一个投资人只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。已经开立本公司开放式基金账户的投资人无需再开立基金账户，直接办理新基金的认购业务即可。若投资人在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的，基金管理人和销售机构不承担认购失败责任。如果投资人在开立

5、基金账户的销售机构以外的其他销售机构购买本基金，则需要在该代销网点增开“交易账户”，然后再认购本基金。投资人在办理完开户和认购手续后，应及时到销售网点查询确认结果。募集期内本公司直销机构及代销机构同时为投资人办理开放式基金账户开户及认购手续。开户和认购的具体程序请见本发售公告正文。9.在基金募集期内，基金投资者通过代销网点每次认购本基金份额的最低金额为100元，基金投资者通过直销柜台（非网上交易系统）首次认购本基金份额的最低金额为50,000元，追加认购的最低金额为100元。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

6、募集期间不设置基金投资者单个账户最高认购金额限制。10、投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但已申请的认购一旦被注册登记机构确认，就不再接受撤销申请。11．销售机构（指本公司的直销网点（非网上交易系统）和代销机构的代销网点）对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售机构确实收到认购申请。申请的成功确认应以基金注册登记机构（即本公司）的登记确认为准。投资人可以在基金合同生效后到各销售网点查询成交确认情况。12．本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读2014年9月12日刊登在《中国证券报》等媒体

7、上的《广发季季利理财债券型证券投资基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。13．各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。3814．在募集期间，除本公告所列的销售城市外，各代销机构可能随时增加部分基金销售城市。具体城市名单、联系方式及相关认购事宜，请留意近期本公司公告，或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询；本公司在募集期内还可能增加新的代销机构，投资者可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询。15.对未开设直

8、销网点地区的投资者，请拨打本公司的客户服务电话（95105828或020-83936999）及直销专线电话（