股票质押回购证券交易业务简易流程(交易)

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1、股票质押式回购简易交易流程股票质押回购交易委托单填写日期：年月日交易类型□初始交易□补充质押□部分解除质押□提前购回□延期购回甲方（融入方）基本信息融入方名称所属营业部代码融入方资金账号融入方股东账号初始交易标的证券信息证券名称证券代码总股本（总份额）总市值持股比例（持有比例）最近一期股东排名标的证券数量本次交易数量/总股本标的证券市值质押率上限标的证券状态□限售流通股□流通股限售流通股解禁日期基金摘牌日债券兑付日标的证券性质□国有股□非国有股是否提交相关主管部门的批准或备案□是□否交易相关信息初始

2、交易初始交易日期交易期限拟申请初始交易金额元（大写金额：）资金用途资金偿还计划购回交易购回交易日期回购利率________%购回交易金额元（大写金额：）补充质押补充质押证券证券代码补充质押数量补充质押日期部分解质部分解质证券证券代码部分解质数量部分解质日期提前购回实际使用天数提前购回日期提前回购利率________%购回交易金额元（大写金额：）延期购回延期天数延期后回购利率________%延期交易日期购回交易日期购回交易金额元（大写金额：）情况说明：客户确认授权委托本人/本机构委托中信建投证券作为

3、该笔交易指令申报代理方，遵照与中信建投证券签署的《股票质押式回购交易业务协议》、《股票质押式回购交易协议书》，按照客户真实意愿向交易所提交申报指令。客户/授权代理人签字签章签名：年月日营业部审核意见经办人意见：签名：年月日合规岗意见：签名：年月日营业部经理意见：签名：年月日注：实际初始交易金额已成交为准，不高于“拟申请初始交易金额”设定的金额。《股票质押式回购交易协议书》甲方：______________________________证件名称：□身份证或□营业执照或□_______________

4、_____证件号码（机构，填写营业执照号码）：___________________________法定代表人（机构客户适用）：_________________________________通讯地址：__________________________________________________邮编：__________________E-mail：___________________固定电话：_________________联系人手机：_______________客户代码：_____

5、______________普通资金账号：_____________上海证券账号：_______________深圳证券账号：_____________乙方：中信建投证券股份有限公司法定代表人：王常青住址：北京市朝阳区安立路66号4号楼联系电话：4008888108经甲、乙双方协商一致，现就甲、乙双方开展股票质押式回购交易，对甲、乙双方签订的《股票质押式回购交易业务协议》（协议编号：____________________,以下简称《业务协议》），作出如下补充约定：第一条甲、乙双方本次股票质押回购交

6、易信息如下：交易类型□初始交易□补充质押□部分解除质押□提前购回□延期购回甲方（融入方）基本信息甲方（融入方）名称甲方所属营业部代码甲方资金账号甲方股东账号乙方名称融出方基本信息融出方名称存续期限初始交易标的证券信息证券名称证券代码总股本（总份额）总市值持股比例（持有比例）最近一期股东排名标的证券数量本次交易数量/总股本标的证券市值质押率上限标的证券状态□限售流通股□流通股限售流通股解禁日期基金摘牌日债券兑付日标的证券性质□国有股□非国有股是否提交相关主管部门的批准或备案□是□否初始交易初始交易日期

7、交易期限初始交易金额元（大写金额：）购回交易购回交易日期回购利率购回交易金额元（大写金额：）补充质押补充质押证券证券代码补充质押数量补充质押日期部分解质部分解质证券证券代码部分解质数量部分解质日期提前购回实际使用天数提前购回日期购回交易金额元（大写金额：）延期购回延期天数延期后回购利率延期交易日期购回交易日期购回交易金额元（大写金额：）第一条甲、乙双方约定本笔或与本笔合并管理的多笔交易履约保障比例预警线为%，履约保障比例最低线为%，履约保障比例提取线为%。第二条甲方融入资金为乙方管理的集合资产管理计

8、划或定向资产管理客户的，未征得乙方同意，甲方不得申请对本笔股票质押式回购交易进行提前购回或延期购回，但《业务协议》另有约定的除外。第三条强制执行公证条款：1、本协议是否适用本条款：□是，□否。2、本协议生效之日起3日内，甲、乙双方应办理完毕强制执行公证；强制执行公证的内容包括本协议及其主协议；3、本协议及其主协议一经公证即成为具有强制执行效力的债权文书。甲方承诺：如甲方不履行、迟延履行或不完全履行其在本协议及主协议项下的义务时，自愿接受司法机关的强制执行，而无需经过诉