《××××集团公司投资管理办法》

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1、附件××××集团公司投资管理办法第一章总则第一条为规范××××集团公司（以下简称集团公司）及所属企业投资行为，提高投资效益，防控投资风险，促进集团公司健康、持续、协调发展，根据国家有关法律、法规和《××××集团公司章程》，结合集团公司实际，制定本办法。第二条本办法所称的投资是指集团公司及所属企业将资金或资产（有形的或无形的）投入到某个项目或经济活动，以获取预期经济效益和社会效益的行为，包括固定资产投资和股权投资，其中固定资产投资涉及前期费用投资、大中型基本建设项目投资、技术改造项目投资、小型基本建设项目投资、科技项目投资、信息化项目投资；股权投资包括并购投资、参股投资。第三条本办

2、法所称的投资管理是指对集团公司及所属企业投资活动进行的全过程管理，主要包括投资决策、过程控制和效果评价等管理活动。第四条集团公司投资管理以把握投资方向、优化资本布局、严格决策程序、规范资本运作、提高资本回报、维护资本安全为重点，建立运行规范有序、风险控制有力的全过程管理和决策监督体系。10第五条集团公司投资管理的基本原则：（一）战略引领原则。投资项目应当服务国家战略，符合集团公司发展战略，坚持“电为核心、煤为基础，六大板块、协同发展”，聚焦主业，严控非主业投资和参股投资，培育和发展战略性新兴产业，提高集团公司核心竞争力，促进集团公司健康持续协调发展。（二）规划指导原则。集团公司按

3、照五年发展规划和三年滚动规划科学合理确定投资规模、细化投资项目，确保集团公司资源优化配置。（三）效益导向原则。投资项目必须坚持价值思维、效益导向的核心理念，围绕建设“价值××”战略目标，以集团公司整体效益最大化为原则，把盈利能力作为项目决策的重要标准，优选投资项目，不断提高集团公司盈利能力、可持续发展能力和国际竞争能力，实现有质量、有效益、可持续的发展。（四）结构优化原则。尊重市场和行业发展规律，坚持以市场为导向配置资源，投资项目应有利于集团公司调整优化“四大结构”（产业结构、区域结构、电源结构和股权结构），突出产业协同和区域化发展，不断改善资产质量。（五）程序规范原则。投资项目

4、必须按照投资管理程序科学决策和规范运作，项目决策必须合规合法，项目建设必须符合决策要求，项目调整必须履行规定程序。（六10）能力匹配原则。投资规模应与集团公司及所属企业实际投资能力相适应，综合平衡集团公司业务发展需求与资产负债率水平，各单位投资过程中应确保资产负债率控制在集团公司考核指标范围内，确保集团公司稳健发展。（七）风险防控原则。投资项目必须进行风险的定性与定量评估分析，制定相应的防范措施和规避方案，加强风险预警，做好风险处置。第六条集团公司主业为电力生产、热力生产和供应，与电力相关的煤炭资源开发生产和相关专业技术服务。按照国务院国有资产监督管理委员会批复的主业范畴进行调整

5、。第七条集团公司依据发展战略和规划，定期制定投资项目负面清单，报国资委备案后发布。对列入负面清单的投资项目按照禁止类和特别监管类进行分类管理；禁止类项目集团公司一律不安排建设投资，特别监管类项目报送国资委履行审核把关程序。负面清单之外的项目集团公司按照发展战略和规划进行决策。第八条本办法适用于集团公司系统各级企业境内投资事项。第一章投资决策机制第九条投资决策是指集团公司及所属企业为实现预期的投资目标，运用科学的理论、方法和手段，按照规定的程序，对投资的必要性、目标、规模、方向、结构、成本与收益等经济活动中重大问题所进行的分析、判断和方案选择。第十条集团公司对投资决策实行统一管理，

6、实行集团公司、分子公司和项目单位“三级责任管理体系”，原10则上投资层级不得超过三级。第十一条集团公司系统投资决策实行分级管理，界面如下：（一）符合下述任一情形的投资项目和事项，应由集团公司董事会批准：1.单个项目总投资金额（含承担债务和费用）占集团公司最近一期经审计净资产的10%以上，小型基建单个项目总投资金额达到10亿元以上,参股投资集团公司系统企业出资额10亿元以上；2.主营业务（包括常规电源和煤炭资源）并购类交易金额在20亿元以上的项目，其它产业并购类投资单项交易金额在2亿元以上的项目。3.新增非主业投资项目。4.集团公司年度投资计划及调整。5.列入集团公司负面清单特别监

7、管类的投资项目。6.其它需董事会审议或批准的事项。（二）未达到本条上述第（一）项标准的重大事项，根据相关管理制度由集团公司党组会审议批准。（三）涉及上市公司董事会决议的投资事项，经集团公司决策后再履行上市公司董事会决策程序。第十二条所有项目投资均须按照相关规定报集团公司备案或审批，以决议文件、会议纪要或签报结论作为项目投资批复的依据。未经集团公司批准，各单位严禁擅自以任何形式进行投资。第十三条10集团公司系统对投资项目进行决策时，应当形成决策文件，所有参与决策人员均应在决策文件上