论进口权与平行进口的关系

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1、论进口权与平行进口的关系　　摘要：进口权能否直接阻止平行进口是一个有争议的问题。本文认为，从现有国际条约和各国国内立法与司法实践看，很难直接根据进口权阻止平行进口，进口权能否阻止平行进口取决于其与权利穷尽原则的关系。　　关键词：进口权；权利穷尽；平行进口　　　　一、进口权的含义　　　　所谓进口权，是指权利人享有自己进口或者禁止他人未经许可，为生产经营目的进口其知识产权产品的权利。进口权普遍规定于专利法，部分国家的版权法也有规定。　　以我国《专利法》的为例，我国《专利法》第11条规定，“发明和实用新型专利权被授予后，除本法另有规定的以外，任何单位或者个人未

2、经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。”“外观设计专利权被授予后，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、销售、进口其外观设计专利产品。”该条被认为包含专利进口权的规定。　　根据我国《专利法》第11条的规定，进口权的客体有两种，即专利产品和依照专利方法直接取得的产品，所以进口权控制的是产品的进口，而不是专利的进口。这是由知识产权的地域性特点决定的，由于专利权的地域性，专利权一旦出了

3、国境就不再有效，因此，专利权本身是不能进出口的。换句话说，有形产品可以进口，无形专利不可进口。但是，无形专利权可以控制有形产品的进口，这就构成专利权中的进口权。　　从我国《专利法》的相关规定看，进口权包括三个方面的内容：一是权利人可以自己进口知识产权产品。二是权利人有权禁止他人进口知识产权产品。三是进口权具有一定的限制性，即在法律另有规定的情况下，权利人无权禁止他人进口知识产权产品。比如依照强制许可进口知识产权产品，或者为个人消费性使用而进口知识产权产品。进口权既有行的权能，又有禁的权能；在平行进口的情形下，主要涉及的是进口权的禁的权能，即权利人有权禁止

4、侵权产品的进口。　　　　二、国际公约及有关国家国内法对进口权的规定　　　　对进口权的规定，并非在知识产权国际保护的每个领域都存在。TRIPS协议只在专利部分规定了进口权，将保护专利权人的进口权作为其对成员国的最低要求。TRIPS协议第28条规定：(授予的权利)一专利授予其所有权人下列专有权利：(a)如一专利的客体是产品，则制止第三方未经所有人同意而进行制造、使用、标价出售、销售或者为这些目的而进口该产品的行为；(b)如一专利的客体是方法，则制止第三方未经所有权人同意而使用该方法的行为，以及制止使用、标价出售、销售或为这些目的而进口至少是以该方法直接获得产

5、品的行为。TRIPS协议仅仅规定了专利权人的进口权，而在商标和版权部分，没有规定进口权。　　其他国际公约中明确规定权利人拥有进口权的，是《保护录音制品作者防止未经授权复制其制品公约》，即《唱片公约》，我国已于1994年批准加入该公约。该公约第2条规定，“各缔约国应当保护具有其他缔约国公民身份的唱片制作者，防止未经唱片制作者允许而制作复制品和防止此类复制品的进口，只要任何此类制作或者进口的目的是为了公开发行，以及防止公开发行此类复制品。”　　关于进口权的规定也不是每个国家法律都有。从各国知识产权法的内容看，专利法中规定权利人享有进口权的较多。到目前为止，建

6、立知识产权法律保护制度的国家大都赋予了专利权人进口权，未规定专利进口权的国家只有两个，即哥伦比亚和墨西哥。除专利法外，其他知识产权法规定进口权的则较少。有一些国家和地区的著作权法中赋予了版权人以进口权。例如，美国版权法第602条(a)项规定：(复制件或录音制品的侵权进口)未经版权所有人授权，将在美国国外取得的某一作品的复制件进口到美国，均属对第106条规定的专有权利的侵犯，可依501条对此侵权行为起诉。同时该条又规定了三种例外情况：(1)政府使用例外(governmentaluse)，即经国家或国家代表机构特别准许而进口；(2)非盈利使用例外(non-p

7、rofituse)，即仅为教学、宗教等目的而进口极为有限的份数；(3)为私人使用进口单件的例外(privateuseofonecopybyanindividual)，即为私人使用而进口一件，而不是大量进口。　　在商标权领域中，未见有国际公约或者国内立法中有进口权的规定。　　商标法和专利法给予进口权不同待遇的主要原因，一是法律的宗旨不同。专利保护制度建立的主要目的是通过奖励发明人，达到保护、维护社会的创造积极性，从而推动社会科学、文化事业的发展。而商标权仅是一种标识性的知识产权，商标制度的建立与反不正当竞争法相似，其立法目的是在保护商家利益的同时，维护广大

8、消费者的利益，维护正常的市场秩序。相较于商标权人而言，对专利权人的保护更加具有重