投资银行学总复习题

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1、投资银行学总复习题2014年5月3日一.名词解释1.投资银行2.包销3.IPO4.私募5.绿鞋安排6.欧洲债券7.场外交易市场8.自营业务9.证券发行注册制10.做市商11.自营业务12.无风险套利13.金融工程14.金融衍生产品15.期权16.项目融资17.BOT18资产证券化19.投资银行外部监管20.投资银行内部控制二.单项选择（每题四个选项，选出唯一的一个正确答案）1.并购企业的双方或多方原属同一产业，生产同类产品，并购方的主要目的是扩大市场规模或消费竞争对手这种并购方式称为（）A．纵向并购B.横向并购C.新设合并D

2、.混合并购2.以下不属于证券市场系统性风险的是（）A.利率风险B.财务风险C购买力风险D政策风险3.在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时仍按面额偿还本金的债券是（）A复利债券B单利债券C贴现债券D记账式债券4.作为（），投资银行代表着买卖双方，接受客户委托代理买卖证券并收取适当的佣金。（）A证券做市商B证券交易商C证券经纪商D证券承销商5.注重资本长期增长，投资对象主要集中于成长性较好，有长期增值潜力的企业，这种风格的基金属于（）A收入型基金B股票型基金C平衡性基金D成长性基金6.美国的高

3、盛公司、美林公司和摩根斯丹利公司属于：（）A独立的专业性投资银行B商业银行拥有的投资银行C金融性银行直接经营投资银行业务D大型跨国公司兴办的财务公司7.证券发行与承销业务也称为：（）A证券交易业务B证券做市业务C一级市场业务D二级市场业务8.投资银行通过参加投标承购证券，再将其销售给投资者，该种方式在（）中较为常见。A新股首次发行B证券（特别是国债）发行C基金发行D配股9.根据关于企业并购成因的“价值低估论”，企业并购的主要的动因是（）A提高市场占有率B追求多元化经营C实现规模经济D避免较高的新建成本10.股票发行中，投资银

4、行采用余额包销方式时，如果发行失败，风险主要由（）A发行人承担B投资银行承担C发行人与投资银行承担D都不承担11.以下哪种退出方式意味着风险投资在目标项目上的基本失败：（）A创业板上市B.OTC市场退出C清算D股权转让12.同一金融商品现货市场价格与期货市场价格间的差异称为：（）A升贴水B基金风险C价差D基差13.投资银行业监管最基本的原则是：（）A．政府监管与自律管理相结合原则B.诚实守信、依法管理原则C．保护投资者利益原则D“公平、公开、公正”原则14（5.1-9,,services,andmakethecitymore

5、attractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve3）是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员违反法律、法规的规定，泄露内幕消息，根据内幕消息买卖证券或者向其他人员提出买卖证券建设的行为。A操纵市

6、场B内幕交易C虚假消息D欺诈客户15.发行以国家信誉和国家征税能力做保证，通常不存在信用风险，具有很高的投资安全性，所以，被人们称为“金边债券”。A．国债B.可转换债券C基金D优先股二．多项选择题（每题四个选项，有两个或两个以上是正确答案）1.投资银行涉足风险投资有不同的层次，包括：（）A直接充当风险投资人B简接充当风险投资人C为风险投资人提供服务D为风险创业企业提供服务2投资银行在资本市场基本要素形成和发展中发挥了重要作用，主要表现在：（）A投资银行为市场参与各方提供间接融资的桥梁B通过不断的金融创新创造了多样化的金融工具

7、和金融衍生产品C作为证券交易所的主要会员，直接参与证券交易市场和清算体系的建设D通过金融中介业务和自营业务，促进了社会储蓄向投资领域的转化，为资本市场提供了丰富的资金来源，并极大地提高了资本市场的流动性3我国对于证券公司监管的主要内容包括：（）A证券公司市场准入制度B经营风险防范制度C对从业人员的监管制度D建立市场退出制度4投资银行在承销过程中权衡是否要组成承销团和选择承销方式的主要依据是：（）A承销金额大小B承销风险大小C发行承销地点D发行承销时间5投资银行介入基金管理业务的途径包括（）A作为基金管理者管理基金B作为基金的

8、发起人，发起和设立基金C以出资人身份发起设立专业的基金管理公司来管理基金D作为基金的承销人，帮助基金发行人向投资者发售受益凭证6作为证券做市商，投资银行（）A有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场B可以维持市场价格的稳定C代表着买卖双方，按照客户提出的价格代理进行交易D负责证券包销7企