投资银行学课后习题(期末复习题)

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1、章节课后习题第一章一、填空题1、投资银行在英国被称为商人银行。2、1933年美国国会通过了著名的《银行法》，明确规定将投资银行业务与商业银行业务分开。3、随着世界经济一体化的进程加快，投资银行业逐渐呈现的发展趋势包括国际化、全能化和集中化。4、投资银行和商业银行的业务本源不同，业务范围也各有侧重。在融资方式上，商业银行属于间接融资，而投资银行属于直接融资。5、投资银行的主要功能包括资金供需媒介、证券市场构造者、优化资源配置和促进产业集中。二、不定项选择题1、投资银行的早期发展主要得益于（A）A．贸易活动的日趋活跃B．证券业的兴起

2、与发展C．基础设施建设的高潮D．股份公司制度的发展2、以下不属于投资银行业务的是（C）A．证券承销B．兼并与收购C．不动产经纪D．资产管理3、（A）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。A．证券承销B．兼并与收购C．证券经纪业务D．资产管理4、现代意义上的投资银行起源于（D）A．北美B．亚洲C．南美D．欧洲5、以下属于投资银行的功能的是（ABCD）A．媒介资金供需B．构造证券市场C．促进产业整合D．优化资源配置6、证券市场由（ABD）主体构成。A．证券发行者B．证券投资者C．管理组织者D．投资银行7、

3、以下属于混业经营运作的前提条件是（ABCD）A．银行本身具备较强的风险意识B．银行具备有效的内控约束机制C．当局的金融监管体系完善高效D．法律框架健全8、根据承销过程中所承担的责任和风险的不同，承销方式一般包括（ACD）A．包销B．分销C．代销D．余额包销9、兼并是指（AB）A．两个或多个以上的企业结合后创立一家新企业B．一家企业吸收另外一家或几家企业的行为C．一家公司通过主动购买目标公司的股权或资产，以获得对其的控制权D．只进行业务整合而非企业重组，两个企业仍为两个法人，只发生控制权转移三、判断题1、银证混业经营、混业管理是综

4、合型模式的最本质特点。（√）2、当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。（×）143、商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。（×）4、做市商是委托代理商，他们通过实际的或电子证券交易互相报价，按照客户提出的价格为他们（证券的买者或卖者）的交易提供服务，只收取佣金而不承担价格或利率变动风险。（×）5、投资银行的本源业务是资产管理。（×）第二章一、填空题1、现代投资银行的组织形式有合伙制、现代公司制、混合公司制。2、投资银行组织结构的原则统一指挥、合理管理幅度、权责对等、专业化、弹性。3、投资银行组织结构的分类包括直线制、职能

5、制、直线职能制、事业部制、功能组织、多维立体组织。4、现代公司制的投资银行包括股份和有限责任。5、投资银行的发展模式包括分离型、综合和金融控股。二、不定项选择题1、国际投资银行的组织机构的模式大致可分为（BD）类型。A．分业管理模式B．欧洲模式C．日本模式D．美国模式2、与合伙制，尤其是家庭式合伙制相比，现代公司制的优点在于（ABCD）A．公司的法人功能B．公司的管理现代化优点C．公司的集资功能D．建立有效的激励机制，防止道德风险的产生3、投资银行的组织结构原则包括（ABCD）A．统一指挥的作用B．合理的管理幅度原则C．权责对等

6、原则D．专业化和弹性原则4、投资银行事业部的缺点是（ABCD）A．机构重叠B．人员配备过多C．以局部利益为重D．设备、设施重复购置5、投资银行内部结构层次有（ABC）A．决策层B．职能层C．投资银行的业务部门D．投资银行内控部门6、资本市场部门包括（ABCD）A．项目融资部门B．高收益债券部门C．掉期交易部门D．资产证券化部门7、投资银行采用综合型模式的国家有（ABCD）A．奥地利B．德国C．瑞士D．比利时8、金融控股公司的特点是（ABC）A．集团控股，联合经营B．法人分业，规避风险C．财务并表，各负盈亏D．注重效率，健全管理9

7、、确定管理幅度应从（ABC）三方面考虑。A．工作能力B．工作内容和性质C．工作条件D．工作环境10、金融控股公司的潜在风险是（ABC）。A．系统风险B．内幕交易和利益冲突C．财务杠杆比率过高D．内部控制不健全三、判断题141、直线制是一种最早也是最简单的组织形式，是从下到上实行垂直领导，下属部门只接受一个上级的指令，各级主管负责人对所属单位的一切问题负责。（×）2、职能制的组织结构是否能够取得成功，关键取决于管理人员的素质、综合能力、管理风格和沟通技巧。（√）3、事业部的经营原则是集中经营、分散决策。（×）4、风险管理部门专门从

8、事风险资本业务，不仅接受创业企业的融资委托，还主动寻找新兴的创业企业进行投资。（×）5根据国际通行的会计准则，控股公司对控股51%以上的子公司，在会计核算时合并财务报表。（√）第三章一、填空题1、证券的发行与承销是投资银行最早期、最基本的业务，也是其主要利润来源