论wto争端解决机制的规则取向性

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1、论WTO争端解决机制的“规则取向性”徐磊吕宪栋【内容提要】WTO争端解决机制是整个WTO体制中最具有核心作用的机制，其从GATT争端解决机制演化而来，并且克服了原来的一些痼疾。这主要表现在首先确立了贸易争端解决机制的多边原则以及反向协商一致规则；其次为创设了一个常设的上诉机构并使磋商成为必经的程序，限定了严格的时限；最后对发展中国家采取了特殊与差别待遇，从而实现了由原来的“权力取向”向“规则取向”的转变。但是现行的DSU中仍然有一些自身的缺陷集中体现为期限过长、特殊与差别待遇等方面。另外从实践出发，在报复与高

2、额诉讼费用方面对于发展中国家存在着明显的不对称选择。所以为了实现从“形式正义”到“实质正义”的转变，WTO争端解决机制仍旧面临着改进与澄清。【关键词】争端解决机制规则取向性权力取向性反向协商一致由GATT第22、23条演化而来的WTO争端解决机制是WTO这一法律框架内司法制度的核心，也是WTO的精髓所在。WTO前总干事雷纳托·普杰罗曾经说过“如果不提及争端解决机制，任何对WTO成就的评价都是不完整的。从许多方面讲，争端解决机制是多边贸易体制的主要支柱，是WTO对全球经济稳定作出的最独特的贡献。[1]世界贸易组

3、织秘书处编：贸易走向未来［M］．北京：法律出版社，1999：68．WTO争端解决机制（以下简称为DSB）是在GATT原来措辞笼统的准司法化的条文演化而来的，从而逐渐从习惯性做法演化出一整套符合国际经济关系的司法制度。DSB的诸多创新与改革，均反映了在多边贸易体制下贸易争端解决方式从“权力取向”向“规则取向”的转变。权力取向指争端的解决是由争端各方通过协商解决。这种方法一般是与各国的政治经济实力休戚相关的，协商解决的结果也往往是有利于实力上强大的一方。而规则取向指争端的解决主要取决于争端双方对规则的运用，一般是

4、由争端双方将争端提交一个公正的第三方，由它根据事先存在的规则予以裁决。“权力取向”向“规则取向”的转化是国际贸易争端解决实践的一条规律。由于传统的GATT“协商一致”规则仍然是一种权力取向的做法，它过分偏重考虑缔约国的意志，使得GATT争端解决机制最后成为了“国家显示权力地位的争议点而非法律裁定的争议表示。”[2]林廷机．竞争政策之违法审查以柯达、富士案论WTO争端解决机制［Ｊ］．东海大学法学研究，2000，15，167．以下首先分析一下GATT争端解决机制中所存在的“大国取向”问题。一、GATT下争端解决机

5、制的不足GATT中的贸易争端解决机制最初是一种非正式的程序，在随后的发展过程中，该机制不断得到完善与发展。GATT争端解决机制最重要的文本规定集中体现在其第22、23条中。GATT第22条规定了范围非常广泛的两个层次的协商。首先是双边协商，如果双边协商未果，则可以进行多边协商。[3]参见《关税与贸易总协定》第22条载于《世界贸易组织乌拉圭辉煌人多边贸易谈判结果法律文本》，对外贸易经济合作部国际竟毛关系司译，法律出版社2000版第456页GATT第23条规定在某些特定情势下，一缔约方如果认为它在文本协定项下直接

6、或间接获得的利益正在丧失或减损，或者本协定任何目标的实现正在受到阻碍，它有要求与另一缔约方进行协商的权利。如果协商未果，则将争端提交缔约全体进行迅速调查，并向有关缔约方提出适当建议或作出裁决。如果缔约方全体认为“情况足够严重而有理由采取行动”时，得批准守约方中止履行其依据GATT向过错方承担的条约义务以进行报复。[4]见《关税与贸易总协定》第23条，同注[3]第457页可见GATT的争端解决机制强调的是通过外交途径，灵活而又公正地解决贸易争端，其目的主要在于避免冲突并力争达成令双方都相互满意的结果。[5]Ra

7、monR.Cupta,AppellateBodyInterpretationoftheWTOAgreementACritiqueinlightofJapan—TaxesonAlcoholicBeverages.PacificRimLawandPolicyJournal,July,1997,P687转引自《WTO争端解决机制之利弊得失》张潇剑《中外法学》2006年第2期但是GATT的这种争端解决机制之弊端也逐渐凸显；它的运作程序规定的很不完善，其法律裁决所使用的语言既模糊不清而又暗示性多于明确性，而且它的程序及

8、其裁决都为谈判流出了很大的空间。[6]RobertE.Hudee,ThenewWTODisputeSettlementProcedure:AnOverviewoftheFirstThreeYears,MinnesotaJournalofGlobleTrade,Winter,2006,P5GATT这种程序上的缺陷集中表现为：第一，对各个步骤没有明确规定的时限，这使得各个程序均可能无限期，从而无法过度到