外资技术溢出对国内企业影响的实证研究.doc

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1、城建局设计室主任先进事迹材料男，岁，大学文化，中共党员，登制造业上市公司的数据，检验了国内企业在引进外资的过程中，外资的技术溢出效应对国内企业研发能力的影响。研究发现：相对于没有引入外资的国内企业，建立了中外合资企业的国内企业研发能力明显得到提高，外资对国内企业确实存在技术溢出效应；相对港澳台外资而言，来自欧美等发迗国家的外资对国内企业的技术溢出更加明显；但是，这种技术溢出仅发生在技术含量不高、资源投入较少、容易学习和模仿的技术层面。关键词：中外合资技术溢出研发能力改革开放多年来，外资对我国经济社会发展产生了深远而重大的影响。

2、截至XX年度，我国累计使用外资亿美元，累计吸收外资存量总值为亿美元，实际使用外资金额名列全球前茅。商务部XX年中国外商投资报告显示，同期我国已注册外商投资企业约28万家，纳税额占全国税收总额的％，工业增加值占全国同一指标的％。关注外资对我国经济发展规模巨大贡献的同时，其对我国经济发展质量的影响逐渐引起了业界的关注。其中，越来越多的研究开始关注外资技术溢出效应对我国企业技术能力的影响。目前，国内现有的相关研究主要从地区和产业的经济总量上探讨了外资溢出效应的影响；而从微观层面，对外资如何影响国内企业技术能力的研究还比较欠缺。为此，

3、本文利用328家国内上市公司的数据，对国内企业在中外合资过程中是否享受到技术溢出效应带来的好处进行了实证分析，主要目的在于进一步探究技术溢出效应在国内微观企业层面的作用机制，以弥补国内现有研究的不足，并对政府有关部门的决策提供依据。相关文献综述现有研究认为，所谓技术溢出效应是指跨国公司所具有的产品技术、管理技术和研发能力从外商投资企业内部向东道国企业非自愿扩散的效应，技术溢出促进了当地企业的技术和生产水平的提高，而跨国公司又无法获得全部的收益，它是一种经济外部性的表现。发生技术溢出效应必须具备两个前提：一是外资进入东道国；二是

4、东道国存在市场失效的问题。跨国企业进行跨国投资的前提是必须具备某种专有的知识资产，并且这些知识资产在被配置到东道国市场上时能够给跨国公司带来相对竞争优势，所以跨国公司会极力保护其知识资产。而在市场失效的情况下跨国公司在向东道国应用和传递这些知识资产的过程中，会发生技术溢出效应，即这些知识的一部分会通过某种渠道传递到当地企业中去，被当地企业所掌握，从而使当地企业的生产能力提高，市场竞争力增强。一般而言，技术溢出效应传递的渠道和方式包括:模仿、市场竞争、上下游关联、人力资源的流动以及对东道国配套企业的带动效应等。目前，国内学者进行

5、了大量的研究以检验外商直接投资的流入对内资企业产生的溢出效应。这些研究具有几个特点首先，在研究对象上这些研究将内资与外资区分开来，研究外商投资企业作为整体对所有内资企业的影响，而对中外合资企业作为外资与内资的结合体如何对内资企业进行技术溢出的研究还比较欠缺。其次，在研究方法上，国内学者主要利用省际数据和行业数据进行经验研究。例如，何春燕、袓强和刘金钵等发现外商直接投资对国内多个工业产业的总值与增加值存在积极影响；孟亮、林江和王光伟等对不同外资来源对国内不同地区的技术溢出效应进行了分析，证明这种影响是积极而显著的。最后，在研究内

6、容上，国内有关研究的主流是利用不同的生产函数对外资投资规模与地区或产业的GDP值或其增加值以及劳动生产率之间的关系进行了实证研究。总之，国内对于技术溢出的研究学者多集中在内向型FDI技术溢出效应在地区和行业的差异研究上，很少有从企业层面，特别是外资和内资结合体中外合资方面研究技术溢出如何影响内资企业的技术能力。而在研究方法上，正如祖强指出，虽然国内学者对于FDI的技术溢出效应做了大量的研究，但对于溢出效应的作用始终没有定论。究其原因，一方面由于采用的计量模型各不相同，很难有一个统一的标准；另一方面，采集数据的具体过程中的处理方

7、法也不尽相同，难免造成结果不一致。最后，笔者认为对于经济总量数据的研究，并不能深入反映FDI技术溢出效应在微观企业层的作用机制和传递路径。鉴于此，本文收集了国内328家制造业上市公司的数据，进一步分析这些企业在其引进外资过程中技术溢出效应对其技术研发能力的影响。研究方法与结果本文所使用的数据来自2001—XX年深沪两地上市公司的年报、招股说明书和公司网站。本文从截至XX年4月深沪两地1382家上市公司中选择了796家工业制造业企业，然后剔出信息披露不全的样本，最后选择了328家企业，抽样率为％。本文用专利数来定义因变量研发能力

8、。根据冼国明的研究，外资的技术溢出效应对国内企业专利不同形式存在不同的作用。因此为了更深入地反映该变量的作用和影响，本文将专利细分为发明专利、实用新型专利和外观专利。本文包括两个控制变量：地域变量和所有制变量。地域变量指的是企业注册地。该变量表示为：0=珠江三角洲地区；1=长