尽职调查资料清单(详细)-新三板

《尽职调查资料清单(详细)-新三板》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、尽职调查资料清单(详细)-新三板尽职调査资料清单说明：1、以下资料可提供电子版(电子稿、扫描件)、纸质版(原件、复印件)，电子版形式优先，相关证照、合同等需提供复印件。2、请将所提供材料按照木清单序号排序，并使用隔页纸或用铅笔在文件上标注；若清单中部分内容不适用，请在清单上标注。一、公司基本情况相关资料1-1公司的基本情况(1)股份公司设立营业执照(正副本)、税务登记证、组织机构代码证、银行开户许可证；(2)最新的股份公司章程；(3)股份公司的内部组织机构图及各职能部门的主要职责；(4)股份公司的外部组织结构图，包括分公司、控股子公司、参股公司、合营企业、联营企业等，若有，请提供上述企

2、业的基本情况(包括但不限于公司章程、法人营业执照等)；另需说明：上述企业的主营业务、财务状况和经营成果、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员等；(5)股份公司持股5%以上股东有无对外投资其他公司，若有，请提交该公司的基本情况(包括但不限于公司章程、公司法人营业执照等)；(6)股份公司股东之间有无婚姻、血缘、姻亲等关联关系？(1)股份公司股东人会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则;（8）公司成立至今的股东（大）会决议、董事会决议、监事会决议、总经理办公会决议及相关的会议纪要；1-2公司历史沿革情况（1）公司从成立起历次变更的工商资料（加盖工商的公章）；（2）公司近

3、三年年检资料；（3）最新的公司股东名册（单独加盖工商的公章）；（4）公司分支机构（包括分公司、子公司）从成立起历次变更的工商资料（需加盖工商的公章）；二、内部管理资料2-1业务流程及核算说明（包括：部门设置、业务流程图以及相关说明）1-2内部管理类文件（1）内部控制制度（包括：研发、生产、财务管理办法、销售采购管理办法、资产管理办法等）（2）内部审计报告内部审计各项制度及实施情况，上级部门及其他部门出具的内部审计报告，以及相关机构出具的管理建议书。（3）管理层对内部控制制度完整性、合理性及有效性的自我评估报告（4）报告期后两个会计年度内的年度计划及预算2-3税收政策及文件(1)税收优惠

4、政策文件若享受税收优惠政策，请提供适用税率的主管税务部门的批准文书或者备案文件；无批准文书请提供相关享受理由的说明(2)报告期内纳税申报表、完税凭证、税审报告以及相关税务检验文件2-4鉴定报告及规范性文件(1)涉及环保、卫生、文化建设、企业管理等鉴定、批复、合格证及年度监管机关的检査报告(如ISO9000系列)及认证需实施的各项规范性文件(2)高新技术认证证书及申报报告等各项规范性文件2-5其他信息(1)关联信息各个关联方的基本情况(包括：名称、住所、注册资本、法定代表人、经营范围、主营业务等)；关联往来及关联交易明细及相关协议文件；关联交易对公司财务状况的影响分析(如:价格公允性、收

5、入、利润等)(2)公司的重大财产保险文件(3)未决诉讼相关资料，由贵公司所聘律师或法律顾问出具“律师询证函”或由贵公司法律部出具“法律事务说明函”(4)公司本期发生的重大经营活动(资产并购、划转，债务重组等)相关资料5)截止日对外担保事项淸单三、业务资料2-1公司生产与经营(1)公司产品名录及构成(使用)说明书(2)质量检测(检验、鉴定)报告(3)公司商标、域名、专利、非专利技术、软件著作权、特许经营权等，申请证明文件(受理函)2-2技术与研发(1)技术许可协议、技术合作协议(2)公司保密制度及其与核心技术人员签订的保密协议(3)承担过的科研项目、申请过的政府创新基金证明文件(4)公司

6、产品科技査新报告2-3采购与销售(1)近两年产品价格清单(电子版)(2)代理商(经销商)管理制度文件(3)产品代理(经销)合同、协议1-4公司战略未来两年经营目标预测说明文件及相关董事会决议四、财务资料(报告期&基准日)2-1审计报告(1)基准日年度审计报告(申报报告)及申报审计报告对应的试算平衡表(电子版)(2)改制审计报告(3)报告期内其他机构出具的审计报告2-2货币资金（1）银行存款基准円的银行对账单、银行存款余额调节表、银行询证函（审计师发函）（2）现金现金盘点表（审计师盘点记录）2-3应收账款、预收账款、应付账款、预付账款、其他应收款、其他应付款（1）基准日明细表、账

7、龄分析、性质说明（电子版）格式：往来单位（全称）性质账龄分析（注意按贵公司划分标准进行调整）1年以内1-2年2-3年3-4年1-5年5年以上性质说明是指：例如其他应收款借款、押金等等例如应付账款采购材料款（材料名称）、采购工程款例如应收账款销售款（2）基准日企业询证函2-4存货(1)基准H存货盘点表及盘点报告(未在公司存放的存货需向保管单位进行函证)4-5固定资产(1)基准日固定资产盘点表及盘点报告(2)基准日固定资产明细表(电子版)格式：类别