审核知识教程-3

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1、内部审核员教程审核知识2021/7/121YRS本课程的教学目的:通过学习，使学员对管理体系的内部审核的程序、方法和技巧有一个初步了解，使学员掌握内部审核的基本要求。2021/7/122YRS培训内容目录第一章审核的基本概念第二章审核的范围和类型第三章内部审核的阶段及主要活动第四章内部审核的策划第五章审核的技术第六章内部审核的实施第七章跟踪审核（跟踪验证）第八章内部审核员的基本要求2021/7/123YRS审核的五个基本术语定义审核的基本要求审核的内容评价管理体系的三个基本问题第一章审核的基本概念2021/7/124YRS审核的五个基本术语定义审核：为

2、获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。审核证据：是指与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述和其他信息。审核证据可以是定性的或定量的。审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。审核员：有能力实施审核的人员。2021/7/125YRS三、审核的基本要求目的性明确客观性、独立性和系统方法准则要明确审核是一项授权的活动审核一致性要求审核技术要求审核员素质要求审核的管理要求2021/7/126YRS四、审核的内容1)组

3、织的各项活动和有关结果是否符合计划的安排；2)这些安排是否能有效贯彻；3)贯彻的结果是否适合于达到目标。2021/7/127YRS五、评价管理体系的三个基本问题1)过程是否被确定并形成符合约定标准或合同的文件；2)过程是否被充分展开并按文件要求贯彻实施；3)过程实施的客观证据是否证明能达到方针和预期的目标。2021/7/128YRS第二章审核的范围和类型一、审核的范围二、审核的类型2021/7/129YRS一、审核的范围审核范围：是指审核的广度、深度和界限。通常包括对地理位置、组织单元、活动和过程以及被覆盖的时间段的表述。审核范围中产品的实现过程可用列

4、举法描述，比如：“锅炉的设计、开发、制造安装和服务”；“工业和民用建筑的施工、安装和服务”等，也可用排除法描述，比如：“××产品的生产和服务（不包含设计和开发过程）。如QMS覆盖的产品种类较多时，其审核范围考虑到多种产品的特点。2021/7/1210YRS二、审核的类型审核可分为三种基本类型：第一方审核；第二方审核；第三方审核。2021/7/1211YRS1.第一方审核第一方审核用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。“第一方审核”通常称为“内部审核”。审核的目的：─标准所要求；─作为管理层的一种管理手段；--在第二方

5、或第三方审核前纠正不足；─维持、完善、改进体系的需要。标准要求：组织应按策划的时间间隔进行内部审核，拟考虑审核的过程和区域的状况和重要性，以及以往审核的结果，应对审核方案进行策划。包括规定审核的准则、范围、频次和方法，审核员的选择和审核的实施，以及审核过程的客观性和公正性。保持内部审核记录。2021/7/1212YRS2.第二方审核第二方审核是由组织的顾客或由其他人以顾客的名义进行的审核。审核依据更注重双方签定的合同要求。审核的目的：─ISO国际标准所要求；─选择、评价、认可供应商的依据；─促进供应商改进管理体系；─加强与相关方的沟通及相互间对共识。2

6、021/7/1213YRS3.第三方审核第三方审核由外部独立的组织进行，这类组织通常是经认可的，提供符合（如ISO9001）要求的认证或注册。审核的目的：─得到符合ISO国际标准的注册；─减少重复审核和不必要的开支；─提高企业的信誉和市场竞争力。2021/7/1214YRS归纳起来审核可以作如下分类：审核体系审核EMS审核OHSAS审核QMS审核（第一方）（第三方）初审、监督、复评产品认证中的QMS评定产品审核过程审核（第二方）2021/7/1215YRS第三章内部审核的阶段及主要活动1．内部审核的策划和准备阶段2.实施审核阶段3.审核报告阶段4.

7、纠正措施跟踪验证阶段2021/7/1216YRS1．内部审核的策划和准备阶段主要活动——组成审核组；确定审核范围；文件审核；制定审核计划；审核组准备会；编制审核文件。2021/7/1217YRS2.实施审核阶段主要活动——首次会议；现场审核；审核组汇总会；与受审核部门沟通交流会;末次会议。2021/7/1218YRS3.审核报告阶段主要活动——编制内部审核报告；提交内审报告2021/7/1219YRS4.纠正措施跟踪验证阶段主要活动——1.对纠正措施完成情况及有效性进行验证；2.提交跟踪验证报告。2021/7/1220YRS5.内部审核的流程图：①确定

8、小组成员②领导授权③通过准备负责部门/人工作步骤工作内容及要求内审主管部门提出内审①根据内审时