我国区域科技创新绩效分析

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1、我国区域科技创新绩效分析0引言创新是决定一个区域乃至一个国家竞争优势的源泉。区域创新是提高区域竞争力，实现区域经济社会协调、均衡、可持续发展的重要手段。区域创新体系是企业及其它机构经由以根植性为特征的制度环境所形成的交互学习系统，其目的是推动区域内技术或新知识的产生、流动、更新和转化。区域创新体系是国家创新体系的重要组成部分，是国家经济和科技发展的重要基础。区域创新体系包括企业、政府、研宄机构、教育培训机构、中介服务机构、顾客等要素，其中企业是区域创新体系的主体。在世界新科技革命推动下，知识在经济发展中的作用日益突出，科技竞争成为国际、国家、区域

2、综合实力竞争的焦点。我国政府制定了建设创新型国家的重大战略决策，近年来大幅度提高了科技创新的投入，2010年我国研宄与试验发展（RD)经费支出6980亿元，比2009年的5802亿元增长了20.3%，比2005年的2450亿元增长了2.85倍；RD经费占GDP的比重也逐年上升，从2005年的1.32%提高到2010年的1.75%，大大缩小了与发达国家的差距。2009年RD研宄人员总量为115.2万人年，占全球总量的18%，仅低于美国的22%，居全球第二位；我国科技产出规模也不断扩大，2009年我国专利授权量达58.2万项，比2005年的21.4万

3、项增长了2.72倍。这些数据有力地说明了我国在科技创新方面的巨大变化和可喜成就。我国各地在区域创新体系建设方面也纷纷加大投入力度，但是各地在科技创新投入及产出方面存在明显差距。2009年北京RD经费占GDP的比重达到了5.5%，超过了大多数发达国家。全国仍有12个地区RD经费占GDP的比重低于1.0%，而海南、西藏等地则更低，仅为0.3%左右，处于非常低的水平。区域创新体系的建设，一方面要加大科技创新投入，另一方面要提高区域创新绩效。创新绩效是创新资源的配置效率，是将创新投入转化为创新产出的效率，是考察区域创新体系运行状况的重要指标。评价区域创新

4、绩效的方法有很多，如一些学者用生产函数对创新投入产出进行了分析，还有一些学者用DEA方法分析了我国不同区域的创新绩效。本文拟通过分析我国各地科技创新投入产出的面板数据，比较、分析各地创新绩效的差异及原因。因此，本文采用DEA方法分析我国各区域的创新绩效。1研究方法1.1DEA方法简介DEA是一种评价相对有效性的方法，是在运用和发展运筹学理论与实践的基础上，逐渐形成的主要依赖线性规划技术，用于经济定量分析的非参数方法。每个被研宄单元称为决策单元（DMU)，在所有DMU构成的集合中，根据各DMU的输入和输出来评价其相对有效性。DEA特别适用于多个输入

5、和输出的情况，它利用线性规划方法将投入产出向量资料建立个包络所有相对最有效率的生产前沿。若位于此生产前沿上，则是相对有效的，否则即为相对无效率。在本文中用DEA计算得出的相对有效值0(001)来表示各地科技创新绩效，Q越大表示该地科技创新活动相对绩效水平越高。DEA不受计量单位影响，不需对输入输出进行标准化处理，也无需事先给定输入输出指标的权向量，具有内在的客观性。1.2评价模型美国运筹学家查恩斯（A.Charnes)和库伯(U作为评价对象。根据同构型DMU的要求，本文选择我国内地31个省市自治区为决策单元。1.4投入产出指标的选取投入产出指标的

6、选取是科学、有效评价区域创新绩效的关键，不同的指标可能会得出不同的结果。纵观现有关于区域创新体系绩效评价的研宄文献，发现学者们对科技创新绩效评价指标的选取不尽相同，没有较为一致的标准。官建成等选择了各地区RD经费占GDP的比重、RD人员占从业人员数量的比值、国外直接投资、企业技术引进费用、大中型企业购买国内技术经费、技术贸易合同金额6项科技创新投入指标，以及各地区发明专利申请量、实用新型专利申请量、外观设计专利申请量3项科技创新产出指标；李红波等选择了各地RD人员全时当量、RD经费内部支出等2项投入指标，以及技术市场成交额、新产品产值、发明专利授

7、权量、科技成果数、万名RD人员科技论文数5项产出指标；匡爱民选择了科技经费支出额、RD经费、RD经费占GDP比例、科技活动人员、RD人员、科学家工程师、RD科学家工程师7项投入指标，以及高技术产业规模以上企业增加值、高新产品出口的销售收入、高技术产品出口创汇额、专利申请授权量、国外三系统（SCI、EI、ISTP)收录的科技论文数、技术市场成交合同金额6项产出指标。通过深入分析可以发现，有的学者所选择的指标彼此间有很强的相关性。如匡爱民在投入指标中同时包括科技活动人员、RD人员、科学家工程师、RD科学家工程师等指标；官建成等在投入指标中同时包括企业

8、基础引进费用、大中型企业购买国内技术经费等指标。有的学者所选择的指标不能直接反映区域科技创新活动，还有的学者所选择的指标中既有反映投入产