华安宝利配置证券投资基金季度报告(2007年第4季度)

《华安宝利配置证券投资基金季度报告(2007年第4季度)》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、华安宝利配置证券投资基金2007年第4季度报告华安宝利配置证券投资基金季度报告（2007年第4季度）基金管理人：华安基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司签发日期：二○○八年一月十八日8华安宝利配置证券投资基金2007年第4季度报告一、重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年1月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存

2、在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告期间为2007年10月1日至2007年12月31日。二、基金产品概况1、基金概况基金简称:华安宝利交易代码：040004深交所行情代码：160404基金运作方式:契约型开放式基金合同生效日：2004年8月24日期末基金份额总额：2,815,001,464.89份基金存续期：不定期2、基金的投资投资目标:本基金

3、通过挖掘存在于各相关证券子市场以及不同金融工具之间的投资机会，灵活配置资产，并充分提高基金资产的使用效率，在实现基金资产保值的基础上获取更高的投资收益。投资策略：基金管理人将通过对中国证券市场进行定量和定性的分析，采用积极的投资组合策略，保留可控制的风险，规避或降低无法控制的风险，发现和捕捉市场机会以实现基金的投资目标。业绩比较基准：35%×天相转债指数收益率＋30%×天相280指数收益率＋30%×天相国债全价指数收益率＋5%×金融同业存款利率风险收益特征：本基金面临与其他开放式基金相同的风险(例如市场风险、流动性风险、管理风

4、险、技术风险等)8华安宝利配置证券投资基金2007年第4季度报告，但上述风险在本基金中存在一定的特殊性。本基金主要面临的风险为：利率风险,政策风险，经济周期风险，信用风险，再投资风险，上市公司经营风险，新产品创新带来的风险，购买力风险，流动性风险，现金管理风险，技术风险，管理风险，巨额赎回风险等。3、基金管理人基金管理人：华安基金管理有限公司4、基金托管人基金托管人：交通银行股份有限公司三、主要财务指标和基金净值表现1、主要财务指标（未经审计）财务指标2007年4季度1、本期利润：107,905,066.882、本期利润扣减本

5、期公允价值变动损益后的净额：80,698,326.323、加权平均基金份额本期利润：0.03674、期末基金资产净值：3,234,899,997.135、期末基金份额净值：1.149说明：2007年7月1日基金实施新会计准则后,原"基金本期净收益"名称调整为"本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额",原"加权平均基金份额本期净收益"=第2项/(第1项/第3项)2、净值表现A、本报告期基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④200

6、7年4季度3.79%1.02%-7.02%1.04%10.81%-0.02%B、图示自基金合同生效以来基金份额净值表现基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图8华安宝利配置证券投资基金2007年第4季度报告四、管理人报告1、基金经理袁蓓女士：经济学学士，7年证券从业经历。曾在中国平安保险（集团）股份有限公司投资管理中心工作，任首席交易员、债券交易室主任、债券投资组副主任。2003年1月加入华安基金管理有限公司，在基金投资部从事证券投资和研究工作。现任华安宝利配置基金的基金经理。2、基金运作合规性声明本报告期内，

7、本基金管理人严格遵守有关法律法规及《华安宝利配置证券投资基金基金合同》、《华安宝利配置证券投资基金招募说明书》等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。3、基金经理工作报告2007年第四季度，在宏观调控力度加大、企业利润增速下降和国际市场等多重原因的影响下，股票市场出现了相当程度的调整，并表现出较强的分化特性，债券市场则出现了一定程度的超跌反弹。华安宝利配置基金累计净值在2007年第四季度上涨3.79%，

8、期间衡量基金业绩的比较基准下跌7.02%，并于2007年12月27日公告了自成立以来的第八次分红，向基金持有人每10份基金份额派发了现金红利0.40元。8华安宝利配置证券投资基金2007年第4季度报告本基金在上季度末，基于经济出现过热迹象和宏观调控进入加速阶段，调控效用将逐步