华安宝利配置证券投资基金2010年第4季度报告.pdf

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1、华安宝利配置证券投资基金2010年第4季度报告华安宝利配置证券投资基金2010年第4季度报告2010年12月31日基金管理人：华安基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司报告送出日期：二〇一一年一月二十一日第1页共12页华安宝利配置证券投资基金2010年第4季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2011年1月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告

2、等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2010年10月1日起至12月31日止。§2基金产品概况基金简称华安宝利配置混合基金主代码040004前端交易代码040004后端交易代码041004基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2004年8月24日报告期末基金份额总额2,865,251,049.91份本

3、基金通过挖掘存在于各相关证券子市场以及不同金融工具之间的投资机会，灵活配置资产，并充分提投资目标高基金资产的使用效率，在实现基金资产保值的基础上获取更高的投资收益。基金管理人将通过对中国证券市场进行定量和定性投资策略的分析，采用积极的投资组合策略，保留可控制的风2华安宝利配置证券投资基金2010年第4季度报告险，规避或降低无法控制的风险，发现和捕捉市场机会以实现基金的投资目标。35%×天相转债指数收益率＋30%×天相280指数收益业绩比较基准率＋30%×天相国债全价指数收益率＋5%×金融同业存款利率本基金面临与其他开放式基金相同的风险

4、(例如市场风险、流动性风险、管理风险、技术风险等)，但上述风险在本基金中存在一定的特殊性。本基金主要面风险收益特征临的风险为：利率风险,政策风险，经济周期风险，信用风险，再投资风险，上市公司经营风险，新产品创新带来的风险，购买力风险，流动性风险，现金管理风险，技术风险，管理风险，巨额赎回风险等。基金管理人华安基金管理有限公司基金托管人交通银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期(2010年10月1日-2010年12月31日)1.本期已实现收益402,932,195.492.本期利

5、润366,534,674.013.加权平均基金份额本期利润0.11514.期末基金资产净值3,395,966,210.585.期末基金份额净值1.185注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3华安宝利配置证券投资基金2010年第4季度报告2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2基

6、金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较业绩比业绩比净值增较基准净值增较基准阶段长率标收益率①-③②-④长率①收益率准差②标准差③④过去三个月10.03%1.52%3.56%0.81%6.47%0.71%3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较华安宝利配置证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图（2004年8月24日至2010年12月31日）4华安宝利配置证券投资基金2010年第4季度报告§4管理人报告4.1基金经理（或基

7、金经理小组）简介任本基金的基金经理证券从业姓名职务期限说明年限任职日期离任日期经济学硕士，10年证券、基金行业从业经历。历任上海市工商局职员；京华山一证券上海公司高级研究员；中企东方资产管理公司高级研究员；东方本基证券研究部资深研究员等职。陆从金的2008年3月加入华安基金管理2010-4-21-10年珍基金公司，任研究发展部高级研究经理员，2009年5月16日起至2010年4月21日担任安顺证券投资基金和华安宏利股票型证券投资基金的基金经理助理，2010年4月21日起担任本基金的基金经理。注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司作出

8、决定之日。2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及《华安宝利配置型证券投资基金基金合同》、《