竞争评估的程序制度研究

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1、论我国竞争评估程序制度的建构*孙晋/武汉大学法学院苗航/武汉大学竞争法与竞争政策研究中心**【内容摘要】竞争评估是维护公平竞争的市场环境、限制政府对市场的不合理干预的重要制度，对如何处理好政府与市场的关系、确立竞争政策基础性地位意义重大。竞争评估的程序制度是关于竞争评估实施的步骤、顺序、方式、时限等要素的集合规定，旨在规范评估权力的行使、确保竞争评估之公正及提升其透明度。实现竞争评估制度的本土化，构建符合自身需求的竞争评估体系，制定完备的评估程序，通过一环紧扣一环的程序控制发挥竞争评估的最大效果，

2、是解决我国长久以来政府限制竞争难题的关键所在。结合我国实际，竞争评估应当包括准备、启动、审查、监督四三个环节，在评估过程中应当引入公众参与、听证、公示等正当程序制度，以预防竞争评估中的权力滥用、执法腐败和随意执法风险，实现评估结果的公正与透明。【关键词】竞争评估；程序建构；听证一、引言2016年6月14日，国务院发布《关于在市场体系建设中建立公平竞争审查制度的意见》（以下称《意见》）标志着竞争评估制度在我国正式确立*国家社科基金项目“竞争性国有企业改革的法律困境与出路”（12BFX088）；中国法

3、学会2015年度部级研究课题“经济新常态下竞争秩序的司法规制与维护”（CLS（2015）D099）；2011计划司法文明协同创新部分研究成果。**孙晋，安徽六安人，法学博士，武汉大学法学院教授，博士生导师，研究方向为竞争法和企业法；苗航，河南周口人，武汉大学竞争法与竞争政策研究中心助理研究员，经济法专业研究生，研究方向为竞争法。从竞争法学界目前的研究成果和相关官方文件来看，笔者认为学界所称“竞争评估”和官方文件所称“公平竞争审查”，指的是同一研究对象，只是表述不同。本文沿用学界传统，使用“竞争评估

4、”概念。。在全面深化改革和全面依法治国的当下，《意见》的出台可谓恰逢其时恰逢其实。自2014年起，竞争法学界已有学者呼吁建立竞争评估制度，并且提出了初步构想相关成果包括：王健《政府管制的竞争评估》；张占江：《中国法律竞争评估制度的建构》；丁茂中：《产业政策的竞争评估研究》；吴汉洪：《日本、韩国的竞争评估制度以及对中国的启示》等。；十八大以来，我国也相继出台了一系列推进竞争政策、探索实施竞争评估制度的文件如《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》中提出“清理和废除妨碍全国统一市场和公平竞争的各

5、种规定和做法”；《关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》提出“探索实施公平竞争审查制度”；中央全面深化改革领导小组第二十三次会议通过了《关于建立公平竞争审查制度的意见》等等。。继国务院出台《意见》之后，2016年下半年，江苏、湖南、河北、福建、辽宁等省份也相继发布了《公平竞争审查制度实施意见》等地方规定。之所以在短短几年内竞争评估制度能够得以确立，有其深刻的现实因素。中国正处于经济转型的关键阶段，市场主体呼唤自由公平市场秩序与我国政府干预限制乃至扭曲市场竞争之间的碰撞愈发激烈。政

6、府干预行为妨碍竞争现象严重，究其根本，一是在于我国计划经济遗留问题，现阶段一些政府行为存在违规补贴、指定交易、限制准入以及歧视待遇等问题。二是在于既得利益者不愿意割舍“垄断”这块诱人蛋糕，不乐意“新鲜血液”进入市场，分割利益。朱凯：《对我国建立公平竞争审查制度的框架性思考》，载《中国物价》2015年第8期。我们可以期待，只要竞争评估制度在我国得以落地生根、开花结果，势必能够解决我国政府不合理妨碍甚至扭曲竞争的难题，推动实现市场经济公平可持续健康发展。二一、构建竞争评估程序制度的必要性对于解决新问题

7、的讨论最终都落实到制度建设尤其是程序制度建设上。现代法律制度通常以规范的程序设计作为其顺利实施的必要条件，立法者也越来越重视程序在实现法治中的重要作用。忽视程序要件极易使现代法律沦为封建社会的严刑峻法，最终必然是“治法”存、法治亡季卫东：《法律程序的意义—对中国法机建设的另一种思考》，载《中国社会科学》1993年第1期。。程序对于实现法治的意义至关重要，程序设计是竞争评估制度的基石。竞争评估的程序制度是指竞争评估的步骤、顺序、方式、时限等要素的集合规定，旨在规范权力的行使，提升评估权力运行的透明度

8、，确保竞争评估的有效和结果的公正。我们需要论证的就是探索如何将国外的成功经验移植过来，实现竞争评估制度的本土化，构建符合自身需求的竞争评估体系，制定出完备程序，通过一环紧扣一环的程序控制发挥竞争评估的最大效果，解决在我国扎根已久的政府干预行为扭曲或限制竞争的痼疾。（一）确保《意见》尽快落地实施竞争评估制度由国外移植而来，刚刚确立，能否在我国顺利实施并且发挥其应有作用还尚未可知。但是，如果缺乏合理的程序安排，竞争评估必然陷入尴尬境地。例如，2001年我国正式引入独立董事制度，作为制衡