超效率dea优化模式之电力生产环境绩效研究

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1、超效率DEA优化模式之电力生产环境绩效研究第1章绪论1.1选题背景及意义2011年3月16日，党中央十二五规划中明确提出，针对我国环境污染日益严重问题，要求树立危机意识，走低碳、可持续的发展路线，大力发展循环经济，加大节能减排力度，健全各种约束机制和激励方式，以提高资源产出效率为目标，加快构建以资源节约、环境友好为主的生产方式，增强可持续发展能力。众所周知，电力行业是我国工业发展中的重点，关系到国家战略的发展与长远规划。电力的发展与我们每个人的生活息息相关，与社会的进步有着紧密的联系。20世纪90年代以来，全世界电力产业都进入了改革和调整的阶段，从世界范围

2、来看，各国电力改革主要以突破传统的垄断方式为主，建立公平的电力竞争市场。政府独家办电的体制已经不能适应时代的发展要求，1997年国家电网公司的成立标志着电力体制改革的开始，1998年，主要在6省市实行厂网分开，竞价上网的改革试点。2002年，通过对我国电力公司实行横、纵向分拆的改革模式，实行厂网分开，在电网环节主要形成国家级电网公司、区域电网公司、31个省(区、市)电网公司以及省电力公司下的区县供电企业模式，分离开来的电网企业各尽其责，形成一定的竞争机制。这标志着我国电力企业发展进入一个新的时期。近年来我国政府主要针对电力产品价格进行改革，推行阶梯电价制度

3、等措施，提高电力生产的利用效率。目前，我国已经初步建立比较完备的电力行业体系，技术装备水平正在逐步提高，但是发展中面临很多问题，比如：电力产业结构调整速度缓慢，整体处于高耗能、高污染的粗放阶段，不同地区由于种种条件差异，电力生产环境绩效水平相对不均衡。环境绩效是一种用来评价环境与经济协调发展的综合指标，目前对环境绩效的研究理论和方法还不够完善，尤其对电力生产环境绩效的研究缺乏相对完善的体系和合适有效的方法。本文在原有的理论与方法基础之上，通过建立全面的评价指标，从电力生产本身特点出发，提出了电力生产环境绩效研究的优化模型，解决了电力生产中多投入产出下指标优

4、化的问题，提出针对环境污染物不好产出情况下绩效的优化模型，另外通过实证研究表明外部宏观影响因素对电力生产环境绩效有着重要的影响，并进一步研究了外部宏观综合影响因子，为我国电力生产环境绩效的研究提供方法和理论上的参考。因此，本文从理论和实践的角度为电力生产环境绩效的研究提供全新的视角，进一步研究与深化了DEA理论与方法。在新形势下，提高电力生产环境绩效，已成为电力生产可持续发展亟待解决的问题。通过对电力生产环节投入和产出调整，首先有利于改进电力行业现有的发展模式，改变落后的管理模式，树立绿色、高效、低碳环保的理念。其次，有利于资源节约、环境友好型社会的建设，

5、因为电力生产环境绩效的提高直接关系到资源配置与优化。1.2绩效理论研究现状1.2.1国外研究现状绩效研究最早开始于19世纪以美国为主的一些西方国家，主要以企业内部成本评价为主，通过考核企业内部所有者和经营者来降低企业生产成本，提高企业内部生产效率，直到1932年英国管理专家Loes.Mackinley在同期从外部环境的角度评价企业的管理、战略等，并对企业进行定期的经营管理状况评价[2]。进入80年代，企业绩效从根本上取得一定成效，美国管理会计委员会从财务角度出发提出了评价企业经营绩效的指标，指标主要包括现金流量、市场价值、净收益、经济收益等[3]。随后，P

6、erson等人对企业财务评价指标进行了更细的划分与调查，结合跨国公司的经营状况做出合理化评价,研究表明，企业绩效评价财务指标应该考虑企业销售利润率、内部收益等等。80年代以前的企业绩效评价相对而言尽管有相对统一的评价标准，但是指标的考核不够全面，数据资料的分析不够透彻，因此，这个阶段评价具有一定主观性，缺乏数据实证分析。20世纪90年代以来，传统的指标和评价方法不能较好的适应企业发展的需要。因此，人们开始逐渐由浅入深的研究与探索，形成一些新的理论和评价方法，具有代表性的有：(1)哈佛商学院教授卡普兰和诺顿[4]提出著名的平衡计分卡理论(BSC)，该理论将财

7、务、企业经营模式、客户选择意向、产品革新与更替等四套测评指标引入绩效评价体系中。由于其评价最终结果与发展长远方向的联系更为直接，具有一定参考性，有助于为企业的发展提供决策与建议。(2)Stedash;规范化正交法.......274.2超效率DEA一阶段优化模型实证分析........294.3超效率DEA二阶段优化模型实证分析........344.4超效率DEA三阶段优化模型实证分析........364.5提升我国电力生产环境绩效的对策建议.......384.6本章小结.........40第5章结论与展望........41结论随着资源节约型环境

8、友好型社会的建立，电力生产高耗能、高污染的粗放模式已不能满足长期发