海通证券股份有限公司

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1、海通证券股份有限公司2009年度股东大会材料海通证券股份有限公司2015年度第二次临时股东大会2015年度第二次A股类别股东大会2015年度第二次H股类别股东大会会议资料2015.09.21上海2海通证券股份有限公司2015年度第二次临时股东大会2015年度第二次A股类别股东大会、2015年度第二次H股类别股东大会会议资料目录海通证券股份有限公司2015年度第二次临时股东大会、2015年度第二次A股类别股东大会议程3议案1关于提请股东大会给予公司董事会回购公司部分A股或H股股份一般授权的议案5议案2关于设立海通证券股份有限公司购股权计划的议案8议案3关于设立海通证券股份有限公司员工持股计划的议

2、案25议案4关于调整公司自营权益类投资规模的议案42议案5关于更换监事的议案432海通证券股份有限公司2015年度第二次临时股东大会2015年度第二次A股类别股东大会、2015年度第二次H股类别股东大会会议资料海通证券股份有限公司2015年度第二次临时股东大会、2015年度第二次A股类别股东大会、2015年度第二次H股类别股东大会议程现场会议时间：2015年9月21日（周一）下午14：00现场会议地点：青松城大酒店四楼劲松厅（上海市徐汇区肇嘉浜路777号）召集人：海通证券股份有限公司董事会主持人：王开国董事长一、主持人宣布会议开始二、报告股东大会现场出席情况并宣读股东大会现场会议规则三、逐项审

3、议各项议案（一）2015年度第二次临时股东大会特别决议案：1.关于提请股东大会给予公司董事会回购公司部分A股或H股股份一般授权的议案1.01回购股份的方式1.02回购股份的价格1.03回购股份的种类、数量及占总股本的比例1.04回购股份的资金总额及资金来源1.05回购股份的期限1.06回购股份的用途1.07决议的有效期1.08关于本次回购股份的授权事宜2.关于设立海通证券股份有限公司购股权计划（草案）的议案3.关于设立海通证券股份有限公司员工持股计划（草案）的议案普通决议案：4.关于调整公司自营权益类投资规模的议案5.关于更换监事的议案41海通证券股份有限公司2015年度第二次临时股东大会20

4、15年度第二次A股类别股东大会、2015年度第二次H股类别股东大会会议资料（二）2015年第一次A股类别股东大会审议3项特别决议案：即2015年度第二次临时股东大会审议的议案1-3（三）2015年第一次H股类别股东大会审议3项特别决议案：即2015年度第二次临时股东大会审议的议案1-3四、股东发言五、宣读大会议案表决办法，推选监票人和计票人六、现场投票表决七、休会（统计现场投票结果）八、律师宣读关于本次股东大会现场会议的表决结果和法律意见书九、主持人宣布会议结束41海通证券股份有限公司2015年度第二次临时股东大会2015年度第二次A股类别股东大会、2015年度第二次H股类别股东大会会议资料（

5、公司2015年度第二次临时股东大会、2015年度第二次A股类别股东大会、2015年度第二次H股类别股东大会——议案1）关于提请股东大会给予公司董事会回购公司部分A股或H股股份一般授权的议案各位股东：近期A股和H股股票市场大幅震荡，为保护投资者利益，根据公司实际经营情况，经公司第六届董事会第九次会议（临时会议）审议通过，公司拟进行部分A股或H股股份的回购，用作注销以减少公司注册资本、股份奖励计划、员工持股计划或股权激励计划。公司董事会认为回购公司部分A股或H股股份，符合全体股东和公司的利益，有利于增强投资者信心，也有利于完善公司的长效激励机制，同时，回购股份必须在公司各项风控指标符合监管要求及不

6、影响公司正常业务开展的前提下进行。有关情况说明如下：1、回购股份的方式采用集中竞价交易、大宗交易或其他监管允许的方式2、回购股份的价格区间为保护投资者利益，本次回购A股股份的价格为不超过人民币18.80元/股；本次回购H股股份的价格为不超过港币17.18元/股，且H股回购价格不得为回购之前5个交易日公司H股在香港联交所的平均收市价的105%或更高。前述回购价格亦需满足有关法律法规及上海证券交易所、香港联合交易所上市规则、香港《公司收购、合并及股份回购守则》对回购价格的相关要求。公司在回购股份期内送股、转增股本或现金分红，自股价除权、除息之日起，相应调整回购股份价格上限。3、回购股份的种类、数量

7、及占总股本的比例回购股份的种类：公司A股或H股股份41海通证券股份有限公司2015年度第二次临时股东大会2015年度第二次A股类别股东大会、2015年度第二次H股类别股东大会会议资料回购股份的数量：公司将根据回购方案实施期间股份市场价格的变化情况，结合公司经营状况和每股净资产值，在回购A股股份价格不超过人民币18.80元/股、回购H股股份价格不超过港币17.18元／股的条件下，回购A股或H股股份数