证券从业投资基金章节练习第04章基金管理人

《证券从业投资基金章节练习第04章基金管理人》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、联系电话：010-57747850010-57747851www.lhdm.org地址：海淀区学院南路39号中央财经大学专家楼111室一、2011年度中国银行业从业人员资格认证考试培训计划1．春季考试辅导班班号班次科目开课日期地点学时学费优惠YH101专家面授取证班公共基础5月7日、14日、21日中央财经大学24600赠辅导YH102个人理财5月8日、15日、22日24600赠辅导YH103风险管理5月7日、14日、21日24600赠辅导YH104公司信贷5月7日、14日、21日24600赠辅导YH105个人贷款5月8日、15日、22日24600赠辅导二、2011年证券业

2、从业人员资格考试培训计划1．春季考试辅导班（针对6月份考试）班号班次科目开课日期地点学时学费优惠ZQ101精讲取证班证券市场基础知识5月21日、28日、6月4日中央财经大学24600赠辅导ZQ102证券交易5月22日、29日、6月5日24600赠辅导ZQ103证券投资分析5月21日、28日、6月4日24600赠辅导ZQ104证券投资基金5月22日、29日、6月5日24600赠辅导三、2011年度中国保险中介从业人员资格考试培训计划春季考试辅导班（针对5月份考试）班号班次科目开课日期地点学时学费优惠BX101精讲取证保险经纪5月1日、2日、7日、8日、14日、15日中央财经大学4

3、81200无BX102保险公估5月1日、2日、7日、8日、14日、15日481200无说明：（1）每天的上课时间：9：00—10：30第1，2课时；11：00—12：30第3，4课时；13：30—15：00第5，6课时；15：30—17：00第7，8课时。（2）保险经纪人培训包括《保险原理与实务》、《保险经纪》（3）所赠辅导图书，均为本校教师编写的独家辅导教材。也是本辅导的指定用书。具体如下：《2010年证券业从业资格考试全程应试辅导精要》，中国民主法制出版社出版；《2011年银行业从业人员资格认证考试全程应试辅导》。8联系电话：010-57747850010-57747851

4、www.lhdm.org地址：海淀区学院南路39号中央财经大学专家楼111室第四章基金管理人本章同步自测一、单项选择题1．基金管理公司独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（）。A．1/4B．1/5C．1/6D．1/32．基金管理公司的督察长由（）提名。A．总经理B．董事会C．独立董事D．基金份额持有人大会3．对于成长型的股票，（）是最常用的辅助估值工具。A．市盈率B．市净率C．现金流折现D．每股盈余成长率4．基金公司的内部机构中最高投资决策机构是（）。A．基金持有人大会B．董事会C．基金总经理D．投资决策委员会5、基金管理公司治理结构中不包括（）。A．董事会B

5、．监事会C．股东大会D．消费者6、基金管理公司的独立董事不少于（）。8联系电话：010-57747850010-57747851www.lhdm.org地址：海淀区学院南路39号中央财经大学专家楼111室A．2人B．3人C．4人D．5人7、在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。A投资部B．研究部C．交易部D．财务部8、（）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。A明确责任B权利制衡五C风险控制D严格授权9、．（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

6、A．成本效益原则B．有效性原则C．独立性原则D相互制约原则10、目前，我国开放式基金由（）设立。A．基金管理人B．基金代销人C．基金托管人D．基金持有人大会11、基金管理公司应按照基金契约的规定及时、足额向（）支付基金收益。A．基金发起人B．基金持有人C．基金托管人D．基金管理人12、受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是（）。A．基金发起人B．基金持有人C．基金托管人D．基金管理人13、内部控制必须随着有关法律、法规的调整、经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善体现的是制定内部控制制度的（）原则。A．合法合规性8联系电话：010-57747850010-57747

7、851www.lhdm.org地址：海淀区学院南路39号中央财经大学专家楼111室B．全面性C．审慎性D．适时性14、一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（）。A．投资决策委员会B．风险控制委员会C．董事会D．基金持有人大会15．基金管理公司监察稽核的目的是检查和评价公司（）的合规性、合理性及有效性。A．董事会B．监事会C．内部控制制度D．投资方案16．2006年2月，中国证监会基金部（）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者．