基金从业人员证券投资基金-模拟试卷

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1、模拟试卷及参考答案一、单项选择题1证券投资基金运作中的制衡机制指的是。A监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D基金管理人内部相互制约的制衡机制2证券投资基金反映的经济关系是：A所有权关系B债权债务关系C信托关系D合伙投资关系3为我国证券投资基金业的规范发展奠定法律基础,我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是。A《证券投资基金管理暂行办法》B《证券投资基金管理办法》C《证券投资基

2、金管理法》D《证券投资基金法》4一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是。A全球基金B国际基金C离岸基金D在岸基金5母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这种基金是。A指数基金B对冲基金C伞型基金D开放式基金6全球第一个公司型开放式投资基金是。A英国“海外及殖民地政府信托”B富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D麦哲伦基金7在我国证券投资基金发展史上，“老基金”特指。A1949年以前组

3、建的基金B1979年改革开放之前组建的基金C1991年上海证券交易所成立之前组建的基金D1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》出台之前组建的基金[8国内第一只货币市场证券投资基金是。A华安现金富利B华夏现金增值C博时现金受益D泰信天天收益9我国《证券投资基金法》颁布的日期是。A1997年11月14日B2003年10月28日C2000年10月８日D2004年6月1日10国内第一只交易所交易开放式基金（ETF）是。A华安上证180指数ETF基金B银华道琼斯88指数基金C易方达上证50指数基金D华夏上证50指数ETF

4、11在我国，基金管理人和托管人之间的关系是。A由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系B管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系C共同受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责12D交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人12根据我国《证券投资基金法》的规定，拟设立基金管理公司的最低注册资本为。A1000万元人民币B5000万元人民币C1亿元人民币D3亿元人民币13截至2006年底，我国开放式基金的总只数（包括系列基金中的子基金）为A254B56C3

5、07D16414截止2006年底，我国封闭式基金的数目为A23B33C54D5315我国《证券投资基金法》规定，代表基金份额以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，基金份额持有人有权自行召集。A5%B10%C15%D30%16我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表以上基金份额的持有人参加。A50%B30%C80%D10%17更换基金管理人、托管人，必须由基金持有人大会决议通过。《证券投资基金法》规定，通过该项决议所需的表决权比例为：A经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%

6、以上B所有基金份额持有人所持表决权的50%以上C经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上D所有基金份额持有人所持表决权的2/3以上18截至2006年底，我国的合资基金公司数量为A14B24C34D4419契约型封闭式基金最基本的法律文件是。A基金合同B发起人协议C基金上市公告书D基金招募说明书20根据中国证监会对基金类别的分类标准，以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A50%B60%C65%D80%21我国基金的类别首次被监管部门划分为股票基金、债券基金、混合基金和货币市场基金等四种类别，依据的政策规定是：A《证券投资基金法》

7、B《证券投资基金管理暂行办法》C《证券投资基金运作管理办法》D《开放式基金试点办法》22封闭式基金交易的价格变化单位为。A0.001元B0.01元C0.10元D1.00元23开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少属于该基金名称所显示的投资内容。A65%B70%C75%D80%24在投资组合保险策略中，投资组合现时净值超过价值底线的数额，一般称为A基金本金B安全垫C放大倍数D保本资产25基金公司的内部机构中最高