月《证券交易》真题

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1、2009年5月《证券交易》真题模拟考试仅能测试应试者目前复习水平，须通过章节题库进行系统练习，才能提高应试者真实掌握程度，提高应试能力。■单选题1.证券交易的特征不包括（D）。A.流动性B.收益性C.风险性D.公开性2.下列关于期权的描述，正确的是（A）。A.金融期权交易是以金融期权合约为对象进行的流通转让活动B.金融期权合约的买入者无需支付任何费用C.买入期权后，就必须行使权力而不能放弃D.看涨期权赋予期权购买者卖出的权利3.下列不属于金融衍生工具的有（A）。A.股票B.金融期权C.金融期货D.可转换债券4.自然人及

2、一般机构开立证券账户，由（B）受理。A.证券业协会B.开户代理机构C.证券交易所D.证监会5.从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看，主要是恢复了（C）制度。A.客户交易结算资金第三方存管B.会员分级结算C.新股发行现金申购D.客户交易结算资金独立存管6.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（A）。A.电脑报价B.书面报价C.口头报价D.人工报价7.对于定期交易系统和连续交易系统，下列说法正确的是（B）。A.在定期交易系统中，成交的时点是连续的B.在连续交易系统中

3、，交易不一定是连续的C.在连续交易系统中，在某一段时间到达的投资者的委托订单并不马上成交而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配D.在定期交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行8.下列关于政府债券的说法，错误的是（D）。A.政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证B.政府债券的发行主体是中央政府和地方政府C.中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”D.“政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系9.根据现行证券公司代办股份转

4、让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周（A）。A.星期一、星期三、星期五B.星期五C.星期二、星期四D.星期一至星期五10.买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，（D）的申报为无效申报。A.买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度B.无买入申报的，卖出申报价格不低于即时揭示的最低卖出价格的规定幅度C.无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度D.卖出申报价格不高于即时揭示的最高买入申报价格的规定幅度11.下列关于过户费的收取不正确的是（A）。A.上海证券交

5、易所B股结算费为成交金额的0．5‰，但最高不超过500美元B.深圳证券交易所免收A股过户费C.上海证券交易所A股过户费为成交面额的1‰，起点为1元D.目前免收基金交易过户费12.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是（B）。A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制13.（C）年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。A.2004B.2005C.2006D.200714.在我国，B股席位是（D）。A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位15.假设鬃股票某时点的买卖申报价格和数量

6、如下表所示。鬃股票某时点申报价格和数量假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格5．39元，数量2600股，那么成交情况为（C）。A.成交300股，价格为5．39元B.成交1800股，价格为5．35元C.成交2300股，价格分别为2000股5．38元、300股5．39元D.成交2600股，价格分别为1800股5．35元、800股5．36元16.某只股票上日的收市价为9．05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9．25元、9．26元、9．27元、9．28元、9．30元。其中前

7、5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是（A）元。A.9．25B.9．26C.9．27D.9．2817.以下各客户委托中，最优先的是（C）。A.9时35分，11．25元买入B.9时40分，11．30元买入C.9时35分，11．30元买入D.9时40分，11．25元买入18.（B）是营业部经营管理的核心。A.从业人员管理B.经纪业务管理C.内部监管控制D.客户开发维护19.证券经纪商对委托人的

8、首要义务是（B）。A.为客户保密B.严格执行委托C.灵活处理委托D.为客户获利20.证券公司应当自每一会计年度结束之日起（C）个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。A.4，5B.3，10C.4，7D.3，721.现今印花税A股按成交金额的（A）计收，B股按成交金额的（）收取。A.1‰，1