月《证券交易》真题

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1、2010年3月《证券交易》真题模拟考试仅能测试应试者目前复习水平，须通过章节题库进行系统练习，才能提高应试者真实掌握程度，提高应试能力。■单选题1.上海证券交易所B股结算会员分为基本结算会员和（B）。A.特别结算会员B.一般结算会员C.普通结算会员D.代理结算会员2.按照深圳证券交易所规定，卖出股票时，余额不足（D）股的部分，应当一次性申报卖出。A.1B.5C.10D.1003.根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币为（D）元。A.0．005B.0．001C.0．1D.0．014.（C）的自营买卖，一般仅为非上市的债券买卖。A.柜台和承销业务

2、中B.上市证券C.柜台D.承销5.同自营业务相比，下列各项中，（A）是证券经纪业务的特点。A.客户资料的保密性B.交易行为的自主性C.选择交易方式的自主性D.收益的不稳定性6.下列期货中，（B）不属于金融期货。A.利率期货B.期权期货C.外汇期货D.股票价格指数期货7.债券买断式回购业务亦称（C）。A.封闭式回购B.抵押式回购C.开放式回购D.租赁式回购8.证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（A）。A.机构专用B.机构开户所用的名称C.交易席位所属的公司名称D.机构所使用的交易席位号9.上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（B）账户的投资者。

3、A.A字头和D字头B.B字头和D字头C.B字头和C字头D.A字头和B字头10.根据我国现行有关制度的规定过户费属于（D）收入。A.证券公司B.国家税收部门C.证券交易所D.中国结算公司11.根据规定，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间，自交易日上午开市后停牌（B）小时。A.0．5B.1C.1．5D.212.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（D）。A.审单B.验证C.验证资金及证券D.结算13.按照（B）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A.交易规模B.交易对象的品种C.交易性质D.交易场所14.经国务院证券监督管理机构

4、批准，证券公司可以经营的业务不包括（D）。A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B.证券承销与保荐C.证券资产管理D.期货买卖15.投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括（B）。A.了解交易风险，明确买卖方式B.根据自身承受能力接受交易结果C.采用正确的委托手段D.按规定缴存交易结算资金16.以下关于委托单的说法，错误的是（A）。A.具有与委托合同相同的法律效力B.具备委托合同应具备的主要内容C.明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务D.明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份17

5、.证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知事项的是（A）。A.全权委托投资B.合法的证券公司C.投资品种的选择D.委托买卖方式的选择18.下列证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是（D）。A.股票B.基金C.无纸化国债D.凭证式国债19.下列说法正确的有（B）。A.记名证券申报时，申请人不要输入证券账号B.交易性过户在买方的账户上增加相应证券C.交易性过户在卖方的账户上增加相应证券D.交易性过户在买方的账户上减少相应证券20.下列不属于金融衍生工具交易的是（A）。A.股票交易B.金融期货交易C.金融期权交易D.权证交易21.证

6、券是用来证明证券（C）有权取得相应权益的凭证。A.发行人B.交易组织者C.持有人D.运行监督人22.（D）不是证券经纪商应发挥的作用。A.充当证券买卖的媒介B.提高证券市场效率C.提供咨询服务D.防止股价波动23.上海证券交易所买断式回购的交易单位为（D）手及其整数倍。A.1B.10C.100D.100024.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（C）。A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价25.（D）不属于上市后的证券存管业务。A.非交易过户B.交易过户C.发放现金红利D.股东名册登录26.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应

7、该（C）完成交易。A.自行对冲B.与委托人协商对冲C.向交易所申报竞价D.报交易所批准后对冲27.在我国，根据不同种类席位的含义，将只从事B种股票买卖的B股席位，只从事债券买卖的债券专用席位等席位称为（D）。A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位28.下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，错误的是（C）。A.信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户B.全国社会保障基金每设立1个_______投资组合开立1个证券账户C.证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户D.证券