证券从业考试题库《证券投资基金》历年真题

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1、2015年证券从业考试题库《证券投资基金》历年真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。1．目前，我国基金管理公司新增股东的出资(    )不得转让。A．半年内B．一年内C．二年内D．公司存续期内2．按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（　　）。A．私募基金和公募基金B．上市基金和不上市基金C．开放式基金和封闭式基金D．契约型基金和公司型基金3．一般来说，开放式基金的申购赎回价是以（　　）为基础计算的。A．基金单

2、位资产净值B．基金市场供求关系C．基金发行时的面值D．基金发行时的价格4．某证券投资基金的资产80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于(    )基金。A．货币市场B．债券C．期货D．股票5．在欧洲，（　　）是主要的证券投资基金销售渠道。A．商业银行B．证券公司C．基金公司D．其他6．证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（　　）。A．发起人、管理人和投资人B．管理人、托管人和投资人C．托管人、发起人和投资人D．受益人、管理人和投资人网址：http://www.zhengxuewang.com

3、/7．证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由(    )。A．基金投资人共同承担B．基金管理人负责承担C．基金托管人负责承担D．基金发起人共同承担8．目前，我国开放式基金由(    )设立。A．基金管理人B．基金代销人C．基金托管人D．基金持有人大会9．目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起(    )个月内必须开业。A．6B．9C．12D．1810．基金管理公司应按照基金契约的规定及时、足额向(    )支付基金收益。A．基金发起人B．基金持有人C．基金托管人D．基金管理人11．封闭式基金溢价发行是指(    )。A．基金按高于面

4、值的价格发行B．基金按低于面值的价格发行C．基金按等于面值的价格发行D．以上都不是12．根据我国规定，证券投资基金年报中需列示报告期内新增及剔除的（　　）股票明细。A．占用资金前20名B．市值前20名C．持有数量前20名D．所有13．依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金管理人委托其他机构代为办理开放式基金认购、申购、赎回业务的，应当与有关机构签订(    )。A．注册登记协议B．托管协议C．投资管理协议D．委托代理协议网址：http://www.zhengxuewang.com/14．（　　）在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基

5、金中是一个无形机构。A．基金管理人B．基金托管人C．基金组织D．基金持有人15．依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，(    )开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，应当经中国人民银行审查批准。A．信托公司B．证券公司C．商业银行D．基金管理公司16．证券投资基金持有人与管理人之间的关系是(    )。A．所有者与保管者的关系B．持有与监督的关系C．持有与托管的关系D．委托人与受托人的关系17．依照《证券投资基金行业公约》现定，(    )是基金业共同遵守的行为规范。A．向他人提供基金未公开披露的信息B．为基金投资人的利益进行的关联

6、交易C．基金从业人员为自己和他人买卖股票D．诚实信用、勤勉尽责18．受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是(    )。A．基金发起人B．基金持有人C．基金托管人D．基金管理人19．目前，我国证券投资基金的发起设立实行(     )。A．注册制B．核准制C．备案制D．审批制20．一般来说，夏普比率受非系统风险(    )影响。A．同方向B．反方向C．方向不定D．以上皆不正确网址：http://www.zhengxuewang.com/21．（　　）是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。A．发行方案B．基金契约C．托管协议D．

7、招募说明书22．基金管理公司的高级管理人员在非经营性机构兼职的，应当报（　　）备案。A．所任职的非经营性机构B．聘任单位C．证券交易所D．中国证监会23．目前，我国开放式基金募集期内，净销售额超过(    )的，基金方可成立。A．1亿元人民币B．2亿元人民币C．5亿元人民币D．10亿元人民币24．根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为自基金批准之日起(    )内。A．一个月B．二个月C．三个月D．四个月25．商业银行提供基金咨询时，正确的做法是(    )。A．只介绍基金的优点，不说明基金的风险B．以银行信誉为担保，诱导客户购买C．客观

8、、公正地向客户介绍基金产品D．以基金历史业绩作承诺，动员客户购买26．根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金持有人大会同意，并经（　　）批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。