证券从业考试题库《证券投资基金》题历年真题答案

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1、证券从业考试题库《证券投资基金》题历年真题答案单选题1.我国《证券投资基金法》自（）起实施。A1997年11月14日B2004年10月8日C2004年6月1日D2006年7月1日C2.根据我国的实践，基金经理必须由基金公司的（）进行任免。A风险控制委员会B投资决策委员会C基金份额持有人大会D董事会C3.一般投资者都是风险厌恶者，他们的无差异曲线簇表现为（）的曲线。A向右下凸B向左上凸C向右上凸D向左下凸A4.不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某一市场指数表现的基金是（）。A成长型基金B指数型基金C平衡型基金D收入型基金B5.在我国，基金监管的首要目标

2、是（）。A保证市场的公平、效率和透明B保护投资者利益C保证市场的公开、公平和公正D推动基金业的发展B306.某一债券组合中包括两种债券，债券A价值4000元、收益率5%，债券B价值6000元，收益率8%，则债券组合的加权平均收益率为（）。A6.8%B7.0%C6.5%D7.5%A7.根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于（）。A90%B80%C70%D60%B8．已知两种股票A、B的β系数分别为0.75、1.10，某投资者对两种股票投资的比例分别为40%和60%，则该

3、证券组合的β系数为（）。A0.96B1.85C0.925D0.88A9.基金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括（）。A信息披露控制B基金交易业务控制C投资决策控制D研究业务控制A10.基金上市交易公告书披露的事项不包括（）。A基金合同摘要B基金持有人结构C基金托管人报告D募集情况与上市交易安排C11.开放式基金份额的申购与赎回是在（）之间进行的。A基金份额持有人与基金份额持有人30B基金份额持有人与基金管理人C基金份额持有人与销售代理人D基金份额持有人与注册登记人B12．关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是（）。A基金注册登记机构，可以根据基金

4、销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结B在冻结期间被冻结的帐户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内C基金注册登记机构可以对基金帐户或者基金份额进行冻结D可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结C13.刘女士认为A公司股票的收益分布如下表所示：经济状况经济状况发生的概率A公司股票收益萧条10%—4.5%衰退20%4.4%正常50%12%繁荣20%20.7%则A公司的期望收益率和标准差分别为（）。A10.57%，7.2%B11.30%，6.8%C11.30%，7.2%D10.57%，6.8%A14.开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申

5、请可以延续支付赎回款项，但延缓期限不得超过（）个工作日。A30B20C10D5B15.债券投资管理中的免疫法，主要运用了（）。A流动性偏好理论B久期的特性C套利原理30D利率期限结构的特性B16.现代投资组合理论创立的年代是（）。A二十世纪四十年代B二十世纪五十年代C二十世纪六十年代D二十世纪八十年代B17.投资者将登记在证券登记系统中、托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构，属于（）转托管。A场内到场外B场内到场内C场外到场内D场外到场外A18.在交易所交易的基金，其资金清算的数据来源于（）。A交易所B中央国债登记结算有限责任公司C证券公

6、司D中国证券登记结算公司D19．封闭式基金的折价率反应了基金份额净值与其二级市场价格之间的关系，当市场价格为1.14元、基金份额净值为1.20元时，该基金的折价率为（）。A105%B95%C5%D6%C20.在契约基金中，投资者的权利主要体现在（）中。A基金公司章程B基金发起人协议C基金托管合同D基金合同D21.基金代销渠道的特点有（）。A拥有广泛的客户基础30B易于提高客户忠诚度C更容易推销新产品D对客户的控制力强A22.保障基金投资人能够在基金公司的交易平台上进行便利的申购、赎回、查询等投资基金操作，这是销售机构在信息管理平台的建立和维护时遵循了（）。A

7、可靠性原则B系统化原则C实用性原则D安全性原则C23.根据《证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A60%B70%C80%D90%D24．在营销管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是（）。A市场营销控制B市场营销计划C市场营销实施D市场营销分析D25.一般来说，其它条件相同的情况下，流动性较强的债券的收益率（）。A较高B没有差异C无法判断D较低D26.以下关于基金财务指标的表述，正确的是（）。A未分配利润余额年末不结转B如果期末未分配利润的

8、未实现部分为正数，则期末可供分配利润等于期末未分配利