山西2018上半年证券从业资格考试：股票的特征和类型考试试题（卷）

《山西2018上半年证券从业资格考试：股票的特征和类型考试试题（卷）》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、山西省2017年上半年证券从业资格考试：股票的特征与类型考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、自基金终止之日起__个工作日内成立清算小组。A．3B．5C．7D．152、表示多空双方争夺激烈，最后股价回到原处的K线是（）A.AB.BC.CD.D3、证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出__规定的范围。A．中国证券业协会B．证券交易所C．中国证监会D．证券登记结算机构4、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。A．实物债券B．凭证式

2、债券C．记帐式债券D．票券式债券5、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为__。A．发行市场与流通市场B．场外市场与交易所市场C．主板市场与二板市场D．二板市场与三板市场6、证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是__。A．勤勉尽责B．公平竞争C．保守秘密D．专业胜任7、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。A．信用状况B．交易记录C．资金实力D．交易规模8、假设投资者在2009年7月24[3(周五)申购了份额，那么基金利润从__开始计算。A．2009年7月24日B．2009年7月2

3、5日C．2009年7月26日D．2009年7月27日9、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。A．开户和证券交易过户B．开户和签订证券协议C．证券交易过户和签订证券协议D．开户和接受具体委托10、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得__，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A．介绍业务资格B．期货业协会的书面授权C．介绍业务执业资格D．期货经纪业务执业资格11、公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。A．公司B．股东C．公司员工D．

4、基金份额持有人12、发行人应在其股票上市前，将上市公告书全文刊登在至少（）种由中国证监会指定的报刊及中国证监会指定的网站上。A．1B．2C．3D．513、证券公司应按上一年营业费用总额的__计算营运风险的风险准备。A．5%B．10%C．15%D．20%14、允许开立证券账户的对象不包括__。A．国家法律允许进行证券交易的自然人B．证券业从业人员C．国家法律允许进行证券交易的法人D．经授权代理法人开户者15、看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产权利。A．协议价格B．期权价格C．市场价格D．期权费加买

5、入价格16、若某股票三天内的股价情况如下表所示：(单位：元)__星期一星期二星期三开盘价11.3511.2011.50最高价12.4512.0012.40最低价10.4510.5010.95收盘价11.2011.5012.05则星期三的3日WMS%值是：__A．10%B．20%C．30%D．40%17、在间隔专项复核报告出具日至少（）后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。A．3个月B．6个月C．9个月D．1个完整的会计年度18、__是指对一类或几类资产的价值进行的评估。A．单项资产评估B．部分资产评估C．整体资

6、产评估D．完全资产评估19、认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。A．净收入理论B．净经营收入理论C．传统理论D．传统折中理论20、已知价计算法中的“已知价”是指__。A．当日的开盘价B．当日的收盘价C．上一个交易日的开盘价D．上一个交易日的收盘价21、上网申购新股冻结的资金的利息归__。A．发行人所有B．开户银行所有C．证券交易所所有D．证券登记公司所有22、目前在我国尚不存在的基金是__。A．交易型开放式指数基金B．基金中的基金C．系列基金D．上市开放式基金23、在我国深圳证券交

7、易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过__来实行的。A．基金管理人B．登记结算有限责任公司C．证监会D．证券经纪人24、配股价格是在一定的价格区间内由__确定。A．中国证监会B．保荐人C．中国证券业协会D．主承销商和发行人协商25、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中__的要求。A．健全性B．适中性C．制衡性D．监督性二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个

8、选项得0.5分）1、保证公司债券的担保人可以是__。A．发行人B．政府C．信誉好的银行D．举债公司的母公司2、下列属于基金管理公司制定内部控制制度的原则是__。A．合法、合规性原则B．全面性原则C．审慎性原则D．适时性原则3、关于上升三角形，以下说法中，正确的是__。A．上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认B．如果股价原有的趋势