对档案执法的几点认识

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1、对档案执法的几点认识　　摘要：对常用的档案执法术语及档案业务指导与档案执法、依法治档与档案执法的关系从行政法学的角度进行了分析，明确界定了一些档案执法术语，理清了档案业务指导、依法治档和档案执法的关系。　　　　关键词：档案执法；依法行政；术语；业务指导　　　　从1999年到2008年，国务院就依法行政工作发布了三个文件，大力推进依法行政。市、县档案行政管理部门作为基层依法行政执行者，执法的目标是：正确执行档案法律、法规和规章，依法规范和调整各种与档案有关的社会关系，推动档案事业发展。但从档案执法的现状看，与这个

2、目标还是有相当差距，具体表现在：（一）执法不力，对档案事业发展中出现的问题不能或不敢依法办理。（二）执法理论研究落后，不能及时吸收行政执法理论的成果。档案执法滞后的原因，一些人认为是规定模糊、法规配套不完善等；笔者认为，除这些原因外，与档案部门的一些错误认识和执法术语不规范有关。　　　　1档案执法术语不规范　　执法术语是执法人员交流的基础和平台，如果执法术语不规范，沟通就很难进行。在档案执法领域，术语界定不清、使用混乱比较普遍。档案部门有的习惯把对机关团体、企事业单位的检查，称为档案执法检查。如，天津市塘沽区在

3、《关于做好2008年档案行政执法检查工作的通知》中，就把对区属机关、群众团体和事业单位、乡镇、街道办事处的检查，称为档案执法检查；有的把行政监督检查、行政处罚称为档案行政执法检查。如《广东省档案行政执法检查办法》就称本办法所称档案行政执法检查是指各级档案行政管理部门依法实施的行政监督检查、行政处罚的行为；还有的是把行政监督检查、行政处罚、行政许可等行为统称为档案行政执法监督检查。如，国家档案局发布的《档案执法监督检查工作暂行规定》就称本规定所称档案执法监督检查，是指各级档案行政管理部门依法实施的监督检查以及依法

4、对违反档案法规行为的查处。　　档案部门对档案执法术语使用的随意，在一定程度上影响了档案执法的开展。为规范档案行政执法行为，有必要按照行政执法的有关概念对档案执法中的一些术语进行明确。按照河南省法制办编著的《行政执法人员培训教材》（2005年版，中国法制出版社）的界定：行政执法，是指由具行政执法权的机关或法律、法规授权的组织，依照法律、法规、规章规定的职责、权限和程序，对特定的行政相对人和特定的事项进行处理并直接影响行政相对人的权利义务的行为。需要明确《培训教材》中的此定义，采用的是行政执法的狭义定义。广义的行政

5、执法，是行政主体为贯彻、执行法规而采取的一切行政行为，既包括行政主体为贯彻、执行法规，而制定的不针对具体人和事的具有普遍约束力的规范性文件的行为，即抽象行政行为，也包括行政主体依法针对特定的人和事，而直接采取的削弱权利、加重义务的行政处理行为，即具体行政行为，还包括行政指导、行政奖励等非强制性行政行为。　　行政监督检查，是指行政执法机关和法定的组织针对公民、法人和其他组织是否遵守法律法规和规章的情况进行的检查，是行政执法机关对外行使职权的一种形式。行政监督检查的目的主要在于保障法律、法规、规章的实施和行政目标的

6、实现。行政监督检查是具体行政行为，属行政执法，要按一定的程序进行。　　行政执法检查，是指居于监督地位的行政机关和法定的组织，对居于被监督地位的行政机关、法定的组织及其行政执法人员的执法活动进行的检查。行政执法检查不同于行政监督检查，行政执法检查是居于监督地位的行政机关对处于被监督地位的行政执法机关和行政执法人员的执法活动进行的检查，是行政系统内部的层级监督活动；而行政监督检查则是行政执法机关和法定的组织针对公民、法人和其他组织是否遵照法律、法规和规章的情况进行的检查，它是行政执法机关对外行使职权的一种形式。实施

7、监督检查行为，有时是行政处罚中的一个步骤，有时是为了了解法律、法规的执行情况；不少情况下，监督检查并不是一个独立的行政执法行为。　　行政执法监督，是指上级行政机关对下级行政机关的执法行为进行的监督。它是行政系统内部的监督，不同于党委、人大、政协、司法、社会、舆论等外部监督。由于行政主体的这种内部监督是基于领导权或者指导权而产生的，因此，监督内容比较广泛，既可以是对具体行政行为的监督，也可以是对抽象行政行为的监督。监督的形式也比较灵活，对下级的一些不当或违法行为，既可责令下级行政机关自己纠正，也可直接予以撤销并对

8、有关人员追究责任。行政执法监督与行政执法不同，前者属于监督，后者属于执法。档案部门与人大经常开展的所谓档案执法检查，从行政执法的概念来看，由于人大、法制办不是档案的法定执法主体，不能作出影响行政相对人的权利义务的行为，这种所谓的档案联合执法不是行政执法。从行政执法监督的概念来看，由于人大是权力机关，不属于行政系统，不是被检查的档案部门的上级，这种所谓的联合执法也不属于严格意义上的档案行