内部审核检查表（质控部

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1、内部审核记录表—修改表单编号：QDCM-QF-010受审部门质控部部门负责人审核员审核日期依据的标准ISO14001；OH&S18001相关法律法规，国际公约；集团和企业的HSE体系文件的相关规定审核细节及方式询问/察看/记录、现场/实物验证序号标准条款审核内容审核记录/发现14.3.1环境因素危险辨识风险评估和风险控制规划与质控部相关的程序文件是否建立齐全1)识别出的与质控部有关系的环境因素及安全卫生因素是不是齐全〈——外来客户的活动所面临的环境、职业卫生和安全是否得到辨识和有效的控制，文件中是否有相关规定〉2)当工作环境发生改变时（如新产品开发带来的新增工作任务和环境

2、），新的环境因素是否被得到识别24.3.2法律法规与其它要求l与环境监测监视、职业卫生和安全有关系的计量检测器具的有效性有关系的法律法规是否齐全l察看是否有合理的渠道可以获得外部相关的法律法规l询问部门相关人员和外来客户，是否了解与工作环境有关系的在环境要求和职业卫生和安全方面的相关法律法规的规定和要求34.3.3目标和指标方案4.3.4安全卫生管理方案l质控部是否依据公司的年度目标分解了年度的环境、职业卫生和安全目标；目标是否被量化；对实现目标是否制定了可行的具体方案；实施方案的职责划分是否明确、有无实现的时间限定l年度职业卫生和安全规划是否按照规定的进行和实施；不能按

3、计划实施或达成目标时有无说明和应对措施——如：新增任务带来的环境和业务的扩展序号标准条款审核内容审核记录/发现44.4.2能力培训和意识l从事计量（检测）管理人员是否具有相应的知识和资质l询问相关人员是否知道本公司存在的重大环境影响因素和工作场所所面临的职业卫生和安全因素以及各自的职责l所有有可能在线检验的质量管理人员或陪侍的人员是否都经过了有效的职业卫生和安全方面的培训（是否可以在人事行政部查到培训档案）l察看、询问是否有新上岗、转岗人员，这些人员是否在上岗前得到了与其工作环境有关的环境以及职业安全和卫生相关知识和规定（包括职责和义务）的培训54.4.3信息交流/协商与

4、沟通l询问1-2名员工，是否知道何谓HSE体系及其作用l询问1-2名员工，谁是员工的OH&S代表以及特殊指派的管理者64.4.5文件与控制l正在使用的文件的版本是否是有效、完整和清晰的；是否有明确的标识l是否有相关的文件接收、发放记录74.4.6运行控制l对已经识别出的环境以及职业安全和卫生因素，是否在相关的程序文件中得到了规定l查看相关的记录，看是否按照年度目标的分解和策划进行了相关的工作；相关工作是否按照相关的程序文件的规定实施（不详细，需补充）l文件是否规定了陪检人员对在线检查的客户所担负的有关环境、职业安全和卫生方面相关问题的告知和提醒责任84.4.7应急准备和响

5、应l询问1-2人，是否接受过办公楼发生火灾时的扑救和逃生演练l询问1-2人，是否能正确使用灭火器材（如火种与使用的灭火器材的选择）序号标准条款审核内容审核记录/发现94.5.1（ISO14001/OH&S18001）（绩效）监视和测量4.5.2（ISO14001）守法性评估l查看计量和检测器具检定记录，与环境、职业卫生和安全有关的计量和检测器具是否检定合格或在检定有效期内l查看现场，相关的计量和检测器具是否齐备、完好；是否有检定标识；检定标识是否清晰；是否在有效期内；是否有检定记录；是否和检定记录一一对应104.5.2（OH&S18001）事故、事件不符合的纠正与预防措施

6、4.5.3（ISO14001）不符合的纠正与预防措施l询问和查看是否有已经存在的不符合事件发生，并抽查1-2件不合格记录，查看纠正和预防措施是否得当和得到实施；纠正和预防措施是否已经落实和跟踪验证；关于职业卫生和安全方面的纠正和预防措施是否有风险评估的记录/纠正和预防措施是否存在风险l考察部门内是否有职业卫生和安全事故发生，是否有原因分析和相应的纠正预防措施的记录（OH&S18001/4.5.2）l上次审核发生的不符合是否得到有效的改进114.5.3（OH&S18001）记录4.5.4（ISO14001）记录控制l对照部门文件，查看是否具有程序文件规定的相关记录l查看记录

7、的保存期限是否符合文件的规定（对照文件内规定的相关文件的保存期限，抽查保存期限内的文件记录）；查看保存的记录是否有标识，是否得到有效的保护和易于检索（是否有文件目录和分类管理）补充：实验台酸性实验的危险、危害、防护以及废液排放的识别、确定、措施制定等等。