公司上市尽职调查详细清单

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1、WORD格式可编辑尽职调查清单请注意本清单仅为初步所需资料，并未包括所有可能需要的资料。如清单中立列有于贵公司不适用的项目，敬请忽略。我们将视工作进展提出进一步需求。我所希望尽可能的利用贵公司现有的报告。如果贵公司有与我所要求的项目相类似的数据，请在做额外工作之前与我们商讨。若所提供的资料未能使我们完全、充分了解情况，我们将需要贵方提供相关的深入解释和分析我们同时希望能与管理层和其它相关人员包括财务、市场和销售、采购、生产和人事等部门进行面谈。当贵方提供资料的时候，请尽可能同时提供电子版，并请在所提供的文件上标明相应

2、的章节号和项目号码一公司基本情况1公司设立于历史沿革的文件1.1营业执照1.1.1最新经年检的营业执照及组织机构代码证1.1.2成立以来营业执照记载内容发生变更的，变更前后的营业执照1.1.3关于公司历史沿革的详细说明1.1.4公司设立日的出资协议1.1.5公司设立时的注册登记表1.2验资证明1.2.1历次变更注册资本或股权结构的验资证明1.2.2历次股本结构变动的股东大会决议、政府有权部门批准文件、验资报告、工商变更登记表、营业执照、公司章程、董事会决议等1.2.3公司股东以实物、技术、土地使用权等出资的，有关该等

3、实物、技术、土地使用权等价值的评估报告、资产权利凭证和过户文件1.2.4公司股权发生过转让、增资、减资情况，请提供股权转让协议、股权转让资金进账单、股权变动工商登记表、股权评估报告或审计报告等1.3政府主管部门的批文1.3.1公司成立的政府主管部门批丈，包括关于股权设置的批文专业技术资料分享WORD格式可编辑1.3.2公司变更注册资本的政府及主管部门批文（如有）1.3.3公司变更或增加经营范围的政府及主管部门批文1.3.4有关政府部门对公司章程的批准（如有）1.3.5萁它与公司成立及历史沿革有关的批文1.4公司章程及

4、其修订案1.4.1公司设立时章程1.4.2历次章程修订案1.5公司自成立以来是否进行过重大重组或改制，如有，请提供关于重组、改制的经过、内容及对公司业务连续性、管理层稳定、财务状况和经营成果的影响的说明，并提供有关协议、决议、公告及批准文件（如有）2公司组织结构2.1公司组织结构一览表，包括其：（1）全资子公司（2）控股公司（持有50%以上权益或对其有实质性控制）（3）参股公司（持有20%--50%的权益）（4）联营企业（持有20%以下的权益）（以上包括公司下属的中外合资／合作经营企业。以下统称“子公司及联营公司”）

5、2.2公司子公司及参股、联营公司以下文件：2.2.1最近经年检的营业执照2.2.2历次验资证明2.2.3合资／合作／联营合同2.2.4章程及历次章程修正案2.2.5股权比例和各方持股证明文件2.2.6主要营业范围描述2.2.7税务登记征2.2.8最近年度经审计的财务报告及最近一期财务报表2.2.9政府及行业主管部门批准其成立及历次变更的批文、批准证书2.2.10股权转让协议（如有）2.3专业技术资料分享WORD格式可编辑国内分公司／办事处／服务网点／销售中心等的详情（包括但不限于工商登记，证书）2.4国外分公司／办事

6、机构／合营企业的详情（包括但不限于注册登记证明、该等境外机构设立的政府批准）2.5公司内部机构设置图、公司内部管理和业务部门设置、职能划分和管理分工等内部管理制度2.6关于设立各子公司、参股公司及联营公司的出资协议书及其修订稿2.7关亍设立各子公司、参股公司及联营公司、分公司、办事处等的股东会、董事会决议等内部批准文件2.8公司托管、输出管理的企业的工商登记表、营业执照、公司章程2.9公司委托他人持股的文件或他人委托公司持股的文件（如有）2.10政府有关主管部门对公司境外投资的批复（如有）2.11其它相关资料二、股东

7、文件1公司股东的组织性文件1.1法人股东最新经年检的企业法人营业执照或事业法人代码证或其他身份证明文件1.2法人股东最新经年检的税务登记证及组织机构代码证1.3法人股东现行有效的章程1.4法人股东最近会计年度的审计报告1.5法人股东同意投资设立公司的董事会（股东会）或其他权力机关的决议1.6法人股东（包括但不限于发起人）最近一期经审计的财务表1.7自然人股东的身份证明文件1.8公司股东及实际控制人相关情况介绍2股东的其它文件2.1请说明公司股东与公司的高级管理人员是否存在关联双方双重任职情形、是否相互存在重大债权债务

8、关系或管理关系2.2请提供公司股东下属的具有独立法人资格的企业情况一览表（应包括该等企业的名称、注册地址、主要业务、与该等主要股东的股权关系及其他控制关系）专业技术资料分享WORD格式可编辑2.3如果公司股东所持有的公司股份设置有质押，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件2.4如果存在其他公司代持公司股份情形，请提供代持情况说明及相关协议2