深圳证券交易所股上市规则.doc

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1、深圳证券交易所股票上市规则深证上〔2004〕107号目　　　　录第一章总则3第二章信息披露的基本原则和一般规定3第三章董事、监事和高级管理人员6第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺6第二节董事会秘书8第四章保荐机构11第五章股票和可转换公司债券上市13第一节首次公开发行的股票和可转换公司债券上市13第二节上市公司新股发行和上市15第三节有限制条件的流通股上市16第六章定期报告17第七章临时报告的一般规定20第八章董事会、监事会和股东大会决议22第一节董事会和监事会决议22第二节股东大会决议23第九章应披露的交易24第十章关联交易28第一节关联交易和

2、关联人28第二节关联交易的审议程序与披露29第十一章其他重大事件33第一节重大诉讼和仲裁33第二节变更募集资金投资项目34第三节业绩预告和盈利预测的修正34第四节利润分配和资本公积金转增股本事项35第五节股票交易异常波动和澄清事项36第六节可转换公司债券涉及的重大事项37第七节其他38第十二章停牌和复牌41第十三章特别处理44第一节一般规定44第二节退市风险警示44第三节其他特别处理47第十四章暂停、恢复与终止上市48第一节暂停上市48第二节恢复上市51第三节终止上市55第十五章境内外上市事务的协调58第十六章日常监管和违反本规则的处理58第十七章释义

3、59第十八章附则60附件62董事声明及承诺书62监事声明及承诺书66高级管理人员声明及承诺书70第一章总则1.1为规范股票、可转换公司债券及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及上市公司及其他相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《可转换公司债券管理暂行办法》、《上市公司发行可转换公司债券实施办法》和《证券交易所管理办法》等法律、法规、规章及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。1.2在深圳证

4、券交易所（以下简称“本所”）上市的股票及其衍生品种，适用本规则；本所对在中小企业板块上市的股票及其衍生品种有特别规定的，适用其规定。1.3公司申请经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准公开发行的股票及其衍生品种在本所上市，由本所审查同意后安排上市。公司应当在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。1.4本所依据法律、法规、规章、本规则、其他规范性文件和中国证监会授权对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资人和保荐机构及其保荐代表人进行监管。第二章信息披露的基本原则和一般规定2.1上市公司应当根据法律

5、、法规、规章、本规则以及本所发布的办法和通知等相关规定，履行信息披露义务。2.2上市公司应当及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，并将公告和相关备查文件在第一时间报送本所。2.3上市公司及其董事应当保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司应当在公告显要位置载明前述保证。董事不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。2.1上市公司发生的或与之有关的事件没有达到本规则规定的披露标准，或者本规则没有具体规定，但本所或公司董事会认为该事件对公司股票及其衍生品种

6、交易价格可能产生较大影响的，公司应当比照本规则及时披露。2.2上市公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人员在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。2.3上市公司应当制定并严格执行公司信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，明确公司内部（含控股子公司）和有关人员的信息披露职责范围和保密责任，以保证公司的信息披露符合本规则要求。2.4上市公司应当关注公共传媒（包括主要网站）关于本公司的报道，以及本公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况，在规定

7、期限内如实回复本所就上述事项提出的问询，并按照本规则的规定和本所要求及时就相关情况作出公告。2.5上市公司披露的信息包括定期报告和临时报告。公司在披露信息前，应当按照本所要求报送公告文稿和相关备查文件。2.6上市公司披露信息时，应当使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，突出事件实质，不得含有任何宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。2.7本所根据有关法律、法规、规章、本规则以及本所发布的办法和通知等相关规定，对上市公司披露的信息进行形式审核，对其内容的真实性不承担责任。本所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审核或

8、者事前登记、事后审核。定期报告或临时报告出现任何错误、遗漏或误导，本所可以要求公司作出说明并公