中国股票市场的监管分析

《中国股票市场的监管分析》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、中国人民大学继续教育学院（网教部）//本科毕业论文//（201407）写作批次学生姓名：李美群用户名：limeiqun所属教学服务中心：河北省廊坊电大教学服务中心指导教师：中国股票市场的监管分析提纲：一、我国股票市场监管现状分析（一）我国股票市场监管体系1.我国股票市场监管法律体系2.我国股票市场监管制度体系3.我国股票市场监管组织体系（二）我国股票市场监管特点1.强调立法管理2.重视监管体制3.自律监管为辅（三）我国股票市场监管原则1.依法治市管理原则2.公平公正公开原则3.促进经济稳定原则（四）我国股票市场监管的发展历程1.我国股

2、票市场监管的形成2.我国股票市场监管的发展二、中国股票市场监管存在的主要问题（一）信息披露机制不够完善（二）上市公司质量有待加强（三）中国股市行政干预较多（四）自律监管作用十分有限三、我国股票市场监管问题的原因分析（一）监管法律法规制约（二）证监会的职能制约（三）政府职能转变滞后（四）股票核准制度制约四、完善中国股票市场监管的有效对策（一）完善股票市场法制体系（二）完善股票市场监管体制（三）完善股票市场自律管理（四）完善上市公司审核制度（五）完善股票市场监管体系五、结论第7页共7页中国人民大学继续教育学院（网教部）//本科毕业论文//

3、（201407）写作批次中国股票市场的监管分析【摘要】:随着全球经济一体化的快速发展，股票市场越来越成为我国经济社会发展的重要支撑力量，在我国建立多层次资本市场当中具有举足轻重的重要地位，而我国股票市场运行通畅与否、各类风险能否得到有效控制，对于我国股票市场的科学、健康、持续发展至关重要，因而加强对我国股票市场的监管显著尤为重要。由于我国股票市场起步较晚，因而发育程度不高，我国对股票市场的监管还存在着一些不容忽视的问题，必须进行完善。本文以中国股票市场监管为研究对象，首先对我国股票市场监管现状进行了梳理，接着分析了我国股票市场监管存在

4、的问题及产生的原因，最后提出解决对策。【关键词】：股票市场监管特点问题对策【正文】：改革开放以来，我国股票市场不断朝着更加科学化、规范化、健康化的方向发展。但不可否认，由于我国股票市场与发达国家相比，不仅起步时间晚，而且也是在我国社会主义市场经济体制逐步完善的过程中不断发展壮大的，因而我国对于股票市场的监管也同样是在学习、探索、实践的过程中形成的，尽管目前我国已经形成了具有中国特色的股票市场监管体系，但目前我国股票市场监管仍然有许多不尽如人意的地方。党的十八届三中全会通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》了“股票发行注册

5、制度制”改革的要求，表明我国将大力加强对股票市场的监管。在新的历史条件下，研究我国股票市场监管问题，不仅有利于完善我国股票市场监管模式，而且对于推动我国健全和完善多层次资本市场具有重要作用。一、我国股票市场监管现状分析（一）我国股票市场监管体系1.我国股票市场监管法律体系自1990年我国股票市场起步以来，我对不断健全和完善股票市场监管法律体系，特别是按照“依法治国，建设社会主义法制国家”的要求，股票市场监管法律体系日益完善，目前已经建立了从股份公司设立、股票发行、股票上市交易等完整的股票市场法律监管体系，这一法律体系主要包括：《中华人

6、民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》、《禁止证券欺诈暂行办法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规以及《证券交易委托代理业务指引》、《证券交易业务规则》等行业自律规则1。2.我国股票市场监管制度体系从股票市场监管“三大制度体系”来看，分别是集中型监管制度、自律型监管制度和中间型监管制度，目前我国采取的主要是集中型监管制度。我国政府通过制定和实施专门的股票市场管理法规，并设立全国性的股票监管机构对股票市场进行集中统一监管。这种监管制度，主要是政府积极参与股票市场监管，并且在其中发挥主

7、导作用，其他组织则主要是辅助作用。3.我国股票市场监管组织体系我国股票市场监管组织体系主要由国务院领导的证券监督管理负责制定有关规章和规则、执行核准权，负责对股票的发行、交易、登记、托管、结算等进行管理。中国证监会成立于1992年底，设在北京，现设主席1人、副主席5人、主席助理3人，内设16个职能部门、3个中心，中国证监在全国各省、自治区、直辖市、计划单列市场共设立了36个证券监管局，同时在上海和深圳分别设立了证券监管专员办事处2。（二）我国股票市场监管特点1.强调立法管理从目前我国股票市场监管模式来看，我国属于“集中型”监管模式，因

8、而更倾向于立法管理，这也是我国建立了一系列股票市场监管法律法规的重要原因，同时也是我国“依法治国，建设社会主义法制国家”第7页共7页中国人民大学继续教育学院（网教部）//本科毕业论文//（201407）写作批次的战略要求