《公共管理业务》ppt课件

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1、山东省农村信用社新一代银行核心业务系统培训材料山东省农村信用社联合社2009年3月第三部分新一代银行核心业务系统操作流程第一讲公共管理部分主讲人：董营营第一讲公共管理第一章概述第二章机构管理第三章柜员管理第四章营业管理第五章现金管理第六章重空管理第七章其他第八章凭证报表第一章概述第一节总体说明第二节系统约定第一节总体说明公共管理包括机构管理、柜员管理、营业管理、现金管理、重空管理、其他、凭证报表，共七部分。第一节总体说明-公共管理业务范围公共管理业务范围机构管理机构新增机构业务范围调整机构营业流程机构签到柜员/主管签到柜员/主管日结、签退

2、柜员/主管强制签退机构日结、签退现金初始化现金领缴机构间现金调拨柜员间现金调拨假币处理现金库存限额处理岗位启用岗位维护柜员建立柜员资料维护柜员注销柜员密码维护柜员/主管解除锁定柜员交接柜员管理其他营业管理现金管理重空管理二次录入换人复核公告讯息当日错账冲正重新打印中心库入库中心库出库凭证预约机构间调拨机构内调拨凭证作废凭证销毁第二节系统约定机构编码：机构编码为9位，组成为3位地市代码＋2位县代码＋4位顺序号，如：905021100。重空凭证种类编码：凭证种类采用4位编码，如：0801代表存款存折。产品代码：产品代码为11位，其组成为：3位地

3、区码（999代表全行）+3位产品家族代码+5位序列号,如：999SA000001。柜员号：柜员编号为12位，组成为9位机构号＋3位顺序号，例如905021100351；柜员类型分为A级主管、B级主管、现金柜员和一般柜员，柜员序号分配为A级主管范围为351至399，B级主管范围为301至349，现金柜员范围为101至299，一般柜员范围为001至099。流水号：交易流水号为19位，组成为12位柜员号＋7位顺序号。第二节系统约定关于交易、岗位、机构、柜员的关系第二节系统约定关于交易、岗位、机构、柜员的关系岗位是交易的集合，一个交易甚至是交易的功

4、能项可以分配给一个或多个岗位，核心业务系统共有192个岗位，可以根据业务控制需要，对每一岗位设置相应的互斥岗位。岗位建立完毕以后，省参数管理机构依据自己的权限通过“0009机构交易权限设置”交易设定机构的权限，即机构可以执行的岗位，这样机构就有了相应的可以执行的交易集。县级联社参数管理机构将各机构的岗位即交易集分配给各柜员，使柜员具有相应的操作权限，一个岗位可以分配给一个或多个柜员，或多个岗位分配给一个柜员，但互斥岗位不能分配给同一柜员。每一个柜员只能办理其可执行的岗位所包含的交易集，柜员权限不得超越机构权限。第二章机构管理第一节业务概述第

5、二节操作流程第一节业务概述——总体说明机构管理是指对机构按级别和业务功能以及核算要求，分层次分类别进行管理，实现机构新增、机构业务范围调整等功能。第一节业务概述——专用术语参数机构：指对特定业务的操作机构，主要承担了对相应级别参数维护等工作。营业机构：指具体进行各类业务处理的机构，分银行卡管理机构、客户管理机构和营业网点，其中银行卡管理机构主要承担制卡工作，客户管理机构主要承担客户信息、额度及签约管理等业务处理。管理机构：指不具体办理业务的非实体机构，即外部呈现的形式上是一个无终端无柜员的虚拟机构。主要体现通存通兑资金清算关系、报表（数据）

6、汇总关系等。第二节操作流程机构新增机构业务范围调整机构新增流程[流程图]机构新增流程[流程说明]1.办事处或市联社业务部门提出机构增设申请，报省联社审批。2.省联社参数管理机构柜员通过“0008营业单位资料维护”交易设定机构的机构名称、机构代码等机构属性资料信息。3.省联社参数管理机构柜员通过“0009机构交易权限设置”交易设定机构交易权限。4.市、县级参数管理机构柜员通过“0033柜员/主管资料维护”交易新增柜员。机构业务范围调整流程[流程图]机构业务范围调整流程[流程说明]1.办事处（市联社）业务部门提出的机构业务范围调整申请，报省联社

7、审批。2.省联社参数管理机构柜员启动“0008营业单位资料维护”交易修改机构的有关机构业务范围的资料信息。3.省联社参数管理机构柜员启动“0009机构交易权限设置”交易修改机构交易权限。4.市、县级联社参数管理机构柜员启动“0033柜员/主管资料维护”交易新增柜员或修改柜员权限。第三章柜员管理第一节业务概述第二节操作流程第三节风险控制第一节业务概述——总体说明柜员管理通过赋予柜员不同的岗位和级别，形成不同权限的柜员。包括岗位建立、岗位维护、柜员建立、柜员维护、柜员交接等。第一节业务概述——专用术语岗位：岗位是特定交易的集合。每一个具体交易都

8、被分配到相应的岗位中去。即对每一个交易，在系统约定的192个岗位中配置可实现该交易的岗位，也可以根据业务控制需要，对每一岗位设置相应的互斥岗位。A级柜员：是指根据分配的权限，进行