异质性企业贸易理论与出口关系国内文献综述

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1、异质性企业贸易理论与出口关系的国内文献综述第一部分：国内学者对异质性企业贸易理论研究趋势一、国内对异质性企业贸易理论研究的趋势图1：异质性企业贸易理论国内研究趋势异质性企业贸易理论是当前国际贸易研究的最前沿。异质性企业贸易理论研究主要从企业的异质性角度来解释国际贸易问题。2003年Melitzd在《产业内分配和异质性生产率对贸易的影响》一文中提出了异质性企业贸易模型。该模型是异质性企业贸易理论的基本理论框架，它用一个简单清晰的模型解决了两个基础性问题：不同的生产率水平如何影响企业出口决策以及贸易自由化如何影响产业内资源再配置。在一定程度上，相关文献的数量体现国内对异质性企

2、业贸易理论研究的热度。从上图中可以看出，在2004年国内就有关于异质性企业贸易理论方面的研究，一直到2008年，文献数量有一个比较稳定的增长。但是在2008年以后国内对异质性企业理论研究文献数量有一个激增，以较大幅度增值长一直持续到2013年。在2013年以后对这方面研究处于一个较高的稳定水平。从以上对图形的描述可以至少看出两点。第一：国内学者的研究能够紧跟国际学术前沿领域。第二：2008年以后文献的数量的激增，很可能与2008年的全球金融大危机有关，国内学者希望通过把国际前沿理论与中国实际相结合借以探究中国的贸易问题。这在一定程度上体现国内学者强烈的时代责任感。二、国内

3、对“异质性企业——出口”的研究趋势图2：国内对“异质性企业——出口”研究的趋势图本文重点考察国内学者在异质性企业理论与我国出口贸易方面的研究。从上述趋势图可以看到，国内最早对于企业贸易理论研究的文献出现在2007年，直到2010年有一个稳定增长的过程，2010年到2013年也表现出了一个大幅度的增长，之后维持在一个较高的水平。出口贸易是我国经济发展的三大马车之一，但在2008年后中国的出口总额出现2009年的负增长，以及之后缓慢增长。这可能促使了大量的关于异质性企业贸易理论与中国出口的研究文献涌现。总之，中国学者对于异质性企业理论的研究保持了一个较高的热情。第二部分：异质

4、性企业贸易理论简述纵观国际贸易理论的演进历史，大致可以分为三个阶段：传统国际贸易理论、新贸易理论和新—新贸易理论。表1国际贸易理论基本情况比较和总结异质性企业贸易理论，又称“新新贸易理论”（Baldwin和Forslid，2004），是最近十年来国际贸易理论研究中最为重要的进展。异质性企业贸易理论运用在了企业参与国际市场的各个方面。（1）出口、FDI和异质性企业的国际化选择路径。主要包括异质性企业的出口选择，不出口、出口、FDI与异质性企业的选择，贸易自由化的效应，企业异质性与产业集聚，异质性企业背景下分析贸易政策等5个方面的内容。（2）异质性企业全球组织生产抉择。该部分

5、研究所要回答的问题是，企业是通过外包还是一体化来组织生产，外包和一体化是在国内进行还是国外进行。本综述主要考虑异质性企业的出口选择。Melitz（2003）引入了一个垄断竞争的动态产业一般均衡框架，又将企业生产率差异纳入到模型中，理论分析的结果证实只有生产率高的企业会进入出口市场，而生产率低的企业只为国内市场生产，而且贸易的开展会迫使低生产率的企业退出市场。该模型从企业追求最大化利润出发进行分析，认为在进入出口市场存在固定成本时，企业生产率对于企业出口能否获得利润产生了极为重要的影响，导致只有高生产率企业在支付出口市场进入所需的固定成本后才有可能获得利润，即只有高生产率企

6、业才可能选择出口，从而出口企业的生产率整体上要高于非出口企业。进一步的分析还表明，更多的贸易自由化有利于高生产率的企业的发展。该文献所建立的理论模型实际上就构成了新—新贸易理论的基础，之后的很多研究都是以此模型为基础而设定的。本文主要考察中国企业中的生产率异质性与中国对外出口之间的关系的研究成果。第三部分：企业生产率异质性与中国出口企业的异质性可以表现在很多方面，诸如企业生产率、所有制形式、所在行业、所在区域和人力资本等方面，甚至表现在外商投资来源的差异(Huang，2004；Branstetter，Foley，2007)，这些差异都可能对企业出口行为产生影响。一般来说，

7、企业异质性的差异主要是企业生产率方面的差异。企业的生产率是异质企业贸易模型分析的重点，这里所说的生产率是指企业内部的生产率，生产率的衡量通常有两种方法：一是劳动生产率指标。二是全要素生产率(TFP)指标。而非宏观层面上的生产率（宏观层面上的生产率往往涉及到资源在部门间或产业间的重新配置）。“出口——生产率”关系的经验研究主要关注企业生产率与出口选择之间的关系。一方面分析出口企业和内销企业之间的生产率差异，是否出口企业生产率显著高于内销企业，侧重检验出口企业是否存在“自我选择”效应，也就是只有生产率高的企业才选择出口；另一方面分