益民创新优势证券投资基金2009年度第1季度报告

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1、益民创新优势证券投资基金2009年度第1季度报告益民创新优势证券投资基金2009年度第1季度报告2009年03月31日基金管理人：益民基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司报告送出日期：2009年04月21日8益民创新优势证券投资基金2009年度第1季度报告§1重要提示本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定,于2009年4月17日复核了本报告中的财务指

2、标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告财务资料未经审计。本报告期为2009年01月01日至2009年03月31日。§2基金产品概况基金简称益民创新优势混合交易代码560003基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2007年07月11日报告期末基金份额总额6,538,910

3、,092.32份投资目标本基金主要投资于具有持续创新能力的优势企业和潜在优势企业，为基金份额持有人实现较高风险水平下的较高收益。投资策略本基金着眼于全球视野，遵循从全球到国内的分析思路，从对全球产业周期运行的大环境分析作为行业研究的出发点，再结合国内宏观经济、产业政策、货币金融政策等经济环境的分析，从而判别国内各行业产业链传导的内在机制，并从中找出能够分享全球经济增长的创新行业或主题。本基金对于企业创新特性的定义将主要包括四大方面：技术创新，产品及服务创新、制度创新和商业模式创新。本基金将以寻求创新溢价

4、为目标，来综合构建基金组合。业绩比较基准沪深300指数收益率×75％+新华雷曼中国全债指数收益率×25％。风险收益特征本基金产品定位于偏股型的混合型基金。风险和收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金，属于风险较高、收益较高的证券投资基金产品。基金管理人益民基金管理有限公司基金托管人中国农业银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期(2009年01月01日-2009年03月31日)1.本期已实现收益-917,912,465.512.本期利

5、润1,096,395,252.513.加权平均基金份额本期利润0.16668益民创新优势证券投资基金2009年度第1季度报告4.期末基金资产净值4,683,188,243.125.期末基金份额净值0.7162注：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及

6、其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④过去三个月30.27%1.77%21.87%1.43%8.40%0.34%3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注：按照本基金的基金合同约定，本基金自2007年7月11日合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介8益民创新优势证券投资基金2009年度第1季度报

7、告姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明任职日期离任日期邹积建投资部总经理及益民创新优势基金基金经理2008年07月16日-10年1999年7月毕业于北京大学光华管理学院，随后任职于中信证券证券投资部；2000年至2003年任职于富国基金，先后担任交易员、研究员和基金经理助理；2004年任民生证券证券投资部副总经理和总经理，2008年7月加入益民基金管理有限公司，自2008年7月16日起任创新优势基金经理。------4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明在本报告期内，本基金管理人严

8、格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、《益民创新优势混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险，力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。4.3公平交易专项说明4.3.1公平交易制度的执行情况本报告期内，本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定，在