证券公司从事经纪业务自律承诺书

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1、学生会的老师就像这个大家庭里的家长，他(她)们慈爱而又严厉，老师们教会我们做人，教会我们学习，教会我们工作。老师对我们的关心与疼爱我们始终看在眼里，记在心里证券公司从事经纪业务自律承诺书　　全国中小企业股份转让系统有限责任公司：　　就在全国中小企业股份转让系统开展经纪业务承诺如下：　　一、理解并遵守全国股份转让系统业务规则、细则、指引、通知等规定，接受全国中小企业股份转让系统有限责任公司的自律管理。　　二、按照全国股份转让系统业务规定要求，配备合格业务人员。业务人员具有证券从业资格并取得执业证书，

2、具备开展经纪业务所需专业知识，熟悉全国股份转让系统业务规定。　　三、建立健全投资者适当性管理制度、交易结算管理制度等各项业务管理制度及业务操作流程，建立健全风险管理制度和合规管理制度，保障依法合规开展业务，严格防范和控制业务风险。　　四、在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况、执业情况等信息，并按全国股　　份转让系统公司要求及时更新。　　五、按全国股份转让系统公司要求及时报送相关文件，履行报告、公告业务。时间如白驹过隙，弹指间，我已在学生会工作了一年。这其中有酸有甜有

3、苦也有辣，然而这就是生活，过于平淡倒显得无味，酸甜苦辣俱全方能体现出人生的多彩，方能值得回味，方能使人进步!学生会的老师就像这个大家庭里的家长，他(她)们慈爱而又严厉，老师们教会我们做人，教会我们学习，教会我们工作。老师对我们的关心与疼爱我们始终看在眼里，记在心里　　六、做好投资者适当性管理工作，严格按照《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理实施办法》规定的准入标准为投资者提供代理买卖服务，不为不满足投资者适当性标准的投资者提供服务。　　七、与投资者签署证券买卖委托代理协议前，充分了解投资者的

4、财务状况、投资经验、专业知识水平，评估投资者的风险承受能力和风险识别能力，向投资者详细讲解全国股份转让系统相关业务规则，提醒其对投资风险予以特别关注，要求投资者认真阅读并签署风险揭示书。　　八、发现投资者存在异常交易行为，及时告知、提醒投资者，对可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为，采取拒绝接受委托等必要措施，并及时报告全国股份转让系统公司。　　九、建立投资者持续性教育与风险揭示工作机制，利用各种形式持续向投资者充分揭示市场特征和投资风险。　　十、完善客户纠纷处理机制，及时化解代理买卖股票业务中

5、与客户产生的矛盾，按要求将投资者投诉及处理情况向全国股份转让系统公司报告。　　十一、按要求建立开展经纪业务所需的交易系统、行情　　系统和通信系统及其备份系统，并制定相应的安全运行管理制度。时间如白驹过隙，弹指间，我已在学生会工作了一年。这其中有酸有甜有苦也有辣，然而这就是生活，过于平淡倒显得无味，酸甜苦辣俱全方能体现出人生的多彩，方能值得回味，方能使人进步!学生会的老师就像这个大家庭里的家长，他(她)们慈爱而又严厉，老师们教会我们做人，教会我们学习，教会我们工作。老师对我们的关心与疼爱我们始终看在

6、眼里，记在心里　　十二、按照全国股份转让系统公司或全国股份转让系统公司授权机构的技术规范和业务要求，对转让技术系统的软件和硬件进行改造、测试，并及时向全国股份转让系统公司报告相关情况。在对技术系统进行改造、测试时，不影响转让活动的正常进行。　　十三、定期检查转让技术系统的安全性、稳定性，制定应急预案，按要求进行定期或者临时应急演练。　　十四、技术系统出现重大故障或者其他因素影响市场交易时，立即采取有效措施，尽快恢复系统正常运行，并及时向全国股份转让系统公司报告。　　十五、在转让技术系统与其他技术系

7、统之间、转让通信网络与其他应用网络之间，采取技术隔离措施。　　十六、保障与全国股份转让系统公司技术系统连接的安全，不在转让时间内通过全国股份转让系统公司技术系统从事与证券业务无关的活动。　　十七、对证券转让中产生的业务数据、系统数据等实行严格的安全保密管理，并作备份和异地保存。　　十八、遵守全国股份转让系统公司有关转让信息管理的规定，通过全国股份转让系统许可的通信系统传输转让信　　息，按要求使用全国股份转让系统转让信息。　　十九、告知客户不得将转让信息用于自身股票转让以外的其他活动，并对客户使用转

8、让信息的行为进行有效管理。发现客户使用转让信息存在损害全国股份转让系统公司利益的行为，及时采取有效措施予以制止，并向全国股份转让系统公司报告。时间如白驹过隙，弹指间，我已在学生会工作了一年。这其中有酸有甜有苦也有辣，然而这就是生活，过于平淡倒显得无味，酸甜苦辣俱全方能体现出人生的多彩，方能值得回味，方能使人进步!学生会的老师就像这个大家庭里的家长，他(她)们慈爱而又严厉，老师们教会我们做人，教会我们学习，教会我们工作。老师对我们的关心与疼爱我们始终看在眼里，记在心里　　二十、积极配