堵单现象有望解决.doc

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1、2007年1月29日1、堵单现象有望解决上证所要求会员提高技术水平　　在行情稳步攀升、交易量屡创新高的市场形势下，上海证券交易所未雨绸缪，日前召集有关会员单位主要负责人举行“证券市场技术系统安全运行及发展规划部分会员高层座谈会”。上证所理事长耿亮、总经理朱从玖等在座谈会上介绍了上证所全力保障交易系统安全的相关措施，并对会员公司加大防范市场风险、不断提升技术系统提出更高要求。2、改变盈利模式与强化混业经营券商酝酿加速转型　　2007年，证券业对外开放的进程将进一步加快，而券商自我转型的步伐也将悄然加速。为更好应对境外机构的挑战，券商们纷纷表示，只有转变自身盈利的途径，大胆尝试混

2、业经营并且在政策和监管上有所创新，才能更好地提升自我实力，助推股市蓬勃发展。1、踏着市场节奏变脸开户数频创新高背后的潜台词2、新会计准则影响自营业务券商IPO遭遇新问题3、广东券商去年净赚72亿人民币资金（九）1、期货交易管理条例有望节前出台创新券商翘首2、股指期货推出时间留疑期货公司上下为难一、今日要闻1、堵单现象有望解决上证所要求会员提高技术水平　　在行情稳步攀升、交易量屡创新高的市场形势下，上海证券交易所未雨绸缪，日前召集有关会员单位主要负责人举行“证券市场技术系统安全运行及发展规划部分会员高层座谈会”。上证所理事长耿亮、总经理朱从玖等在座谈会上介绍了上证所全力保障交易

3、系统安全的相关措施，并对会员公司加大防范市场风险、不断提升技术系统提出更高要求。　　上证所总经理朱从玖表示，中国证券市场的发展已进入提速轨道，大型国民经济骨干企业上市和新产品的推出，将大大增加技术系统的压力和复杂性。当前通过完善技术系统建设来支持市场平稳、健康、快速地往前发展，是全行业面临的一个紧迫课题。　　他从加强技术系统建设的角度向会员公司提出三点要求：第一，会员公司要在战略上给予IT技术高度的关注，包括关注业务本身的战略、技术本身的战略，以及系统性的战略，如前台和后台、证券公司和银行、证券交易所和金融衍生品交易所之间、交易所和会员之间架构如何搭建等。第二，上证所将根据各

4、会员单位的建议和意见在技术方面做一些规划工作，使得会员的规划和交易所的规划能进行合理有效的衔接，从而让整个行业的技术达到共同进步。另外，上证所新交易系统的上线要在业务功能上有所创新，也需要会员单位的共同配合才能获得最好的效果。第三，交易所新系统推出过程中会员要跟上技术系统更新。任何一个行业改革更新的过程中都需要有带头模范的成员，在IT行业中，领先的券商应有责任意识发挥带头作用，为其他证券公司做出榜样。　　上证所副总经理谢玮在发言中强调，信息系统关系着证券公司的运作效率和竞争实力，更关系到整个公司的经营安全乃至整个市场的安全。对于信息系统安全千万不可心存侥幸，一定要如临深渊、如

5、履薄冰般善待信息系统，高度重视信息系统建设、信息系统投入、信息系统稽核。　　上证所技术中心负责人、总经理助理白硕要求会员公司摸清情况，排查风险，了解自身的弱点，急事先办，特事特办，将最致命的弱点先行弥补。白硕同时强调，当前会员公司要制定规划，着眼长远，有预测、有规划、有投入，同时注重群策群力，经验分享，及时了解业界动态和IT领域的相关进展，及时跟进交易所推出的各项旨在提高全市场安全运行水平的各项举措，并积极参与交易所组织的各项交流活动，分享各方面的经验和教训。银河证券、申银万国、国泰君安、中信证券(39.36,0.97,2.53%)等11家券商会员的高管及IT部门负责人参加了

6、此次座谈会。与会代表分别就“应对大行情的技术系统安全运行措施”和“面向未来市场的技术战略规划”两项议题以及上证所的技术要求作了充分沟通与交流，并对上证所提出的提高技术水平应对大行情的要求给予高度认同。大部分会员单位均表示已经加大了系统建设的投入，扩容电话线路，升级系统，尽量避免“堵单”情况。但他们同时指出，目前自身还存在一些问题，如专业人才匮乏、交流欠缺、业务与技术脱离、信息技术标准化推进缓慢、软件供应商产品质量欠佳等。代表们认为，随着上述这些问题的逐步理顺，会员公司将更加从容地应对大行情。（中国证券报）返回2、改变盈利模式与强化混业经营券商酝酿加速转型　　2007年，证券业

7、对外开放的进程将进一步加快，而券商自我转型的步伐也将悄然加速。为更好应对境外机构的挑战，券商们纷纷表示，只有转变自身盈利的途径，大胆尝试混业经营并且在政策和监管上有所创新，才能更好地提升自我实力，助推股市蓬勃发展。　　“狗”与“狼”的竞争　　面对成熟强大的境外券商，我们该如何竞争？东方证券副总裁王国斌把这种关系比喻为一群狗与一群狼的争夺。他建议，政府在规则制定上，需预留一定的政策空间，要在充分了解券商、投资人需求的基础上再作抉择，这样，不仅可以避免朝令夕改的尴尬，也能真正让法令得到贯彻执行。“这样，才能