信用社(银行)今年稽核监察工作总结

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1、信用社（银行）今年稽核监察工作总结今年，XX联社稽核监察工作紧紧围绕合规文化建设总体要求，坚持“全面审计、突出重点、讲求实效、防险控险、提升质量、促进规范、确保依法合规”工作目标和“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针,认真组织实施各类稽核审计项目，重点抓好依法合规经营、内控防范和制度的贯彻落实，以检查促规范，以规范求发展，扎实推进党风廉政建设，充分发挥稽核监察职能作用。一、工作成效今年稽核监察工作在上级主管部门的正确领导下，联社理事会高度重视，各部门积极配合，全体稽核监察人员同心协力、全力以赴、齐抓共管、扎实工作，充分发挥了

2、“啄木鸟和巡逻兵”的作用，取得了较好的工作业绩。（一）周密部署，精心组织，全面完成序时稽核目标。全年按照省联社依法合规检查的11项400条检查内容，对辖内XX个网点全面序时稽核检查二次。发现问题XXX项，现场整改XX项，限期整改XXX项，有效促进我县依法合规经营。（二）精诚团结，以干克难，扎实工作，完成了11项专项稽核审计项目。1、按照年度决算工作要求，提前介入，精心组织部署，对2010年度决算及经营成果真实性进行了专项稽核审计，确保了我县决算及经营成果的真实有效，得到了省联社标兵单位的检查确认。2、组织开展经营管理工作专项稽核检查。

3、结合省联社提出的“抓合规、防案件、保廉洁、促发展”主题实践活动的开展，二季度对全县XX个信用社(部)、直属分社及联社信息管理部、业务发展部和财务会计部开展的“一季一书”读书活动、案件风险排查、创建信用村镇、安全内控管理、柜员卡使用情况以及省联社突击检查内容等重点工作进行了全面综合检查，印发了检查通报，对责任人进行了处理，有效促进了管理工作规范化。3、组织实施了减免利息操作及管理情况专项稽核审计。今年5月份抽调联社机关工作人员6人，成立3个检查组，利用7天时间，对全县贷款利息减免情况进行了专项稽核审计，对相关信用社存在的问题提出了整改要

4、求和督办落实，对违规人员给予了经济处罚，进一步强化了制度的执行力，规范了操作行为。4、对全县质押贷款及银行卡业务开展了专项稽核检查。抽调联社机关管理人员14人，组成7个检查组，从今年7月22至7月25日，对全辖营业网点截止今年6月末所有存量抵质押贷款手续、贷款程序、抵质押物的合法有效性、估值与抵质押率、贷款审批、抵质押物管理、抵质押物处置的合规性等方面进行了全面的排查，同时对全县XX台自助设备，XXX台POS机及银行卡业务开展运行情况进行了稽核检查，通过稽核检查促进了抵质押贷款和银行卡业务的规范管理。5、对全县借、冒名贷款进一步实施专

5、项稽核检查。通过全面排查逐户逐笔核对，全县共计核对排查贷款XXX笔，贷款金额XXX万元，排查出借名、假冒名贷款XX笔，金额XXX万元。其中：借名贷款XX笔，金额XX万元；假冒名贷款XX笔，金额XX万元。进一步摸清了我县贷款风险底数。6、认真组织实施了岗位变动人员经济责任稽核审计。全年共组织实施中层离岗经济责任审计XX人次，员工轮岗人员经济责任审计XX人次，做到了离岗必审计。7、认真组织实施了强制休假人员审计。全年安排落实对XX人进行强制休假的员工实施了离岗稽核审计工作。8、做好基建项目稽核审计。组织实施了XXX信用社宿办楼工程项目决算

6、的审计工作，进一步夯实了项目法人责任，规范了基建管理行为，减少了基建管理中的跑、冒、滴、漏，防范了基建管理的违规行为。9、认真组织实施财务专项稽核审计。按照联社要求每季度对财务收支及管理情况进行一次专项稽核审计，促进我县财务管理的规范化。10、后续稽核。根据年初稽核工作安排，12月份组织稽核人员交叉对序时稽核存在问题整改情况进行了全面的后续跟踪稽核审计，确保了问题得到彻底整改。11、风险预警项目专项稽核审计。今年7月28日风险预警系统上线运行来，全县平均日预警项目在100笔以上，为了有效掌握各社预警项目的原因及处置的合规性，有效防范和

7、减少操作风险隐患，及时组织了风险预警项目专项稽核审计，有效防范了风险隐患。（三）纪检监察工作扎实有效。1、为深化“执行年”活动，扎实有效开展，作为活动办公室，稽核监察部负责“深化内控和案防制度执行年”活动的日常工作，对活动开展情况进行指导、协调、督导和总结评价。并层层落实责任，明确分工负责，确保“执行年”活动的稳步推进。2、加大来信来访处理，维护经营环境稳定。全年共查处来信来访X件，较上年减少20%，其中：网上信访2人次，电话举报信访X人次，来人来信X人次；来访事项得到了妥善处理和答复，无重复和越级上访现象。同时建立案件防范预警长效机

8、制，把事后稽核监察向事前预防转变。时刻关注监测群众舆论、互联网论坛以及安康市长信箱中相关言论，及时处置消化，确保了涉稳事件不出“家门”、不出系统。3、抓党风廉政建设，促进业务经营稳健发展。今年信用联社党委按照县委《在全县