信用联社责任追究暂行办法

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1、ZZ县信用联社责任追究暂行办法第一章总则第一条为促使我社所有网点和工作人员依法依规依章依纪（以下简称依规）进行业务经营和监督管理，正确履行职责，预防和减少案件事故，提高金融服务和管理核算水平，根据《ZZ县农村信用联社章程》、银监会《商业银行操作风险管理指南》和省联社《案防管理暂行规定》及综合行政、人事劳资、财务结算、信贷存款、科技电脑、内控保卫等规章制度的有关规定，制定本办法。第二条本实施办法所称违规，是指工作人员在业务经营和监督管理中，由于故意或过失，不履行或不正确履行工作职责，违反有关法律、法规（党纪）和规章制度及操

2、作规程的规定（以下统称违规），造成一定危害后果（发生事故、案件、工作差错、经济损失、风险隐患等，以下统称风险）依照本办法应受到追究的行为。第三条本办法适用于本社所有员工（含固定工、临时工、内退人员，不含离退休人员）。业务联络员违规追责另行规定。第四条　追究违规行为责任，应坚持下列原则。（一）实事求是，客观公正、有错必究、依规追究的原则。（二）责任自负的原则。（三）过错与处分相适应的原则。（四）教育与处分相结合的原则。（五）行政处理处罚与经济处罚（赔偿）相结合的原则。第二章追究种类第五条责任追究种类：（一）经济处罚：包括收

3、缴违规（非法）所得、扣减或停发津贴、奖金；处以罚款或赔偿相应经济损失。（二）行政处分：包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看（含1年和2年两档）、开除等7档。（三）其他处理包括：责令检讨；通报批评；按员工业务行为规范积分管理办法扣减相应分数；取消评先评优资格(荣誉称号)；解聘行政或专业技术职务；下岗待聘；限期调出本单位；解除劳动合同（含辞退、除名）。（四）是中共党员的，按党的纪律处分条例进行相应追究。（五）触犯刑法的，依法移送司法机关处理。受司法机关处理的原则上不得免除本办法规定应受的处理处罚。第六条追究违规责任，

4、根据违规行为发生的原因、性质、程度、后果及责任人认错态度，单独或合并使用责任追究种类。第三章追究范围第八条有下列行为之一的，应予以追究：（一）个人直接违规的：1、因个人道德原因故意违规的：包括本人直接盗窃、挪用、侵占公款公物金额在2000元以上的；利用职务之便收受贿赂（含收受财物、安插人员、入股分红、旅游等，金额在5000以上）的；违规放贷、授权、提供担保或资信证明（含协助查询、冻结、划扣，风险金额在30万元以上）为本人或小集团非法谋利的；伪造学历、业绩，骗取经济利益和荣誉的；从事信用卡、贷款诈骗的；向外泄露信用社机密的

5、；参与黄、赌、毒和涉黑、邪教等非法活动的。2、非个人道德原因故意违规的：违规或不履行（不正确履行）职责造成风险（事故差错）及证照、印押机及其他财物与业务经营(监管)等资料遗失损坏风险的。3、因过失违规的：工作中疏忽大意，未严格审核工作内容，未认真细致操作，未依规进行监督（授权），造成资金帐务差错，导致风险的，违反交通等法律法规的；导致XXXX丢失（走火）、失火及其他事故的。4、与服务对象发生纠纷，引起投诉，经查实属于工作人员过失或态度恶劣、宣传解释不当而损害本社信誉形象的。5、非不可抗力而不完成工作目标任务的。6、包庇、

6、纵容、袒护、指使被监督人员（岗位）不执行规章制度、不履行（或不正确履行）职责、不完成工作目标任务的。　7、不配合或阻挠联社及有关监管执法部门对违规行为进行查处的，对办案人员进行打击报复的。8、违反劳动纪律的。9、其他应追究责任的违规行为。（二）单位集体违规的：1、在工作决策中违规的：作出决策与法规制度、上级的工作部署相违背的；应集体决策而独断专行或不采纳正确意见的；不按集体的决定执行而擅自作主行动的。2、在工作决策中失误的：不深入调查核实业务对象情况而草率决策的；不执行上级指令（含会议、文件、批示、电子邮件、领导交办等形

7、式）的；不落实有关部门的整改意见的。3、违反大宗物品采购、车辆维修、基建（装修维修）招标管理办法进行暗箱操作的；对公共财物（含抵贷资产）保管不善造成丢失损坏的；对费用列支把关不严导致浪费或被人钻空子的。4、违反人员录用、选拔规定，私招乱雇员工、徇私舞弊、用人失察、管人失当、处罚（处理）失度的。5、包庇纵容、指使、教唆、逼迫他人违规的。6、为骗取经济利益或荣誉，虚报浮夸（含不正确核算和反映资产、负债、收支、所有者权益等）的；徇私舞弊，隐瞒工作中发现的问题（含发现或听到群众反映）与情况（风险）的。7、遇到紧急状态（含自然灾害

8、、治安事件、恐怖事件、内部事故、支付风险等）不及时上报、处置失当的。8、截留收入，虚列支出私设小金库及帐外经营或对截留收入、私设小金库及帐外经营知情不报和不管不查的。9、其他损害信用社权益和信誉的违规行为。第四章　管辖第九条　联社成立责任追究领导小组，由联社理事长（党委书记）任组长，监事长（纪委书记）任副组长，其他班