长安汽车-关于兵器装备集团财务有限公司的风险评估报告

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1、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划长安汽车:关于兵器装备集团财务有限公司的风险评估报告　　河北建投集团财务有限公司风险评估报告　　根据《企业集团财务公司管理办法》相关规定以及深圳证券交易所《信息披露业务备忘录第37号——涉及财务公司关联存贷款等金融业务的信息披露》的要求，通过查验河北建投集团财务有限公司《金融许可证》、《企业法人营业执照》及财务公司相关情况等资料，公司对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险情况报告如下：　　一、财务公司

2、基本情况　　河北建投集团财务有限公司是经中国银行业监督管理委员会河北监管局批准，河北省工商行政管理局登记注册，由河北建设投资集团有限责任公司及4家所属成员单位河北建投能源投资股份有限公司、新天绿色能源股份有限公司、河北建投交通投资有限责任公司、河北建投水务投资有限公司共同出资组建的非银行金融机构，注册资本5亿元人民币，注册及营业地：石家庄裕华西路9号裕园广场A座，开业时间XX年1月18日。目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的

3、发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　财务公司经中国银监会批准的经营业务包括：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；中国银监会批准的其他业务。　　财务公司组织架构如下：　　二、内部控制的基本情

4、况　　内部控制环境　　财务公司法人治理结构健全，管理运作科学规范，建立了分工合理、　　职责明确、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供必要的　　前提条件。该公司按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的　　原则设置了公司组织结构：决策系统包括股东会、董事会及其下设的风　　险管理委员会；执行系统包括高级管理层及其下属信贷审核委员会和各　　业务职能部门；监督反馈系统包括监事会、董事会下设的审计委员会及目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。

5、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　直接向董事会负责的风险控制部门和稽核审计部门，构建了前台、中台、　　后台分离的三道工作程序和风险防控体系。　　董事会：负责保证公司建立并实施充分而有效的内部控制体系；负责审批整体经营策略和重大政策，并定期检查、评价执行情况；负责确　　保公司在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，　　确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险；负责审批组织机构；负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进

6、行监测和评估。　　监事会：负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责；负责要求董事、高级管理人员纠正其损害公司利益的行为并监督执行。　　高级管理层：负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估；负责执行董事会决策；负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施；负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行。目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。

7、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　风险管理委员会：对董事会负责，是公司全面风险管理的最高决策机构，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范和事中控制，对公司跨部门的重大风险管理与内部控制事项进行协调和处理，审议公司风险管理的总政策、程序。风险管理委员会日常办事机构在风险管理部。　　审计委员会：对董事会负责，是公司审计和内部控制的指导和决策机构，负责监督审查公司内部控制制度设计的健全性和执行的有效性，提出公司审计监督体系设置建议，指导稽核

8、和审计工作的开展，决定公司操作岗位风险事项的责任处理。风险管理委员会日常办事机构在稽核审计部。　　信贷审核委员会：对总经理负责，对信贷业务的有关工作制度和工作程序进行审批决策；对信贷业务部申报的信贷业务和其他业务进行审　　3　　第六届