长安汽车：关于兵器装备集团财务有限公司的风险评估报告

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1、关于兵器装备集团财务有限公司的风险评估报告本公司按照深交所《信息披露业务备忘录第37号―涉及财务公司关联存贷款等金融业务的信息披露》的要求，通过查验兵器装备集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅财务公司资产负债表、损益表、现金流量表财务报表及内控评估报告等资料，对财务公司经营资质、经营业务和经营风险进行了评估，具体情况报告如下：一、财务公司基本情况兵器装备集团财务有限公司是经中国银行业监督管理委员会批准成立的非银行金融机构。《金融许可证》机构编码为：L0019H21100

2、0001，《企业法人营业执照》为：110000010276355。财务公司注册资本150,000万元人民币，其中：中国兵器装备集团公司出资人民币47,800万元，占注册资本的31.87%；南方工业资产管理有限责任公司出资人民币23,600万元，占注册资本的15.74%；中国长安汽车集团股份有限公司出资人民币22,000万元，占注册资本的14.67%；保定天威保变电气股份有限公司出资人民币15,000万元，占注册资本的10%；重庆长安汽车股份有限公司出资人民币8,000万元，占注册资本的5.33%，其他成员单位出资人民币33,6

3、00万元，占注册资本的22.39%。公司法定代表人：李守武;注册及营业地：北京市海淀区车道沟10号院3号科研办公楼5层。财务公司经营范围：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付；（三）经批准的保险代理业务；（四）对成员单位提供担保；（五）办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；（六）对成员单位办理票据承兑与贴现；（七）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；（八）吸收成员单位的存款；（九）对成员单位办理贷款及融资租赁；（十）从事同业拆借；（十一）

4、经批准发行财务公司债券；（十二）承销成员单位的企业债券；（十三）对金融机构的股权投资；（十四）有价证券投资；（十五）成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁。二、财务公司内部控制基本情况1、控制环境（1）组织架构图股东大会董事会监事会总经理薪审战风酬计略险副总经理与委委控贷款审批委员会考员员制总经理助理核会会委投资决策委员会委员总稽核员会会战业汽投计结法稽综信党略务车资划算律核合息群研发金业财中与审管技纪究展融务务心风计理术检部部部部部险部部部监部察部（2）各部门职责的描述财务公司已按照《兵器装备集团财务有限责任公司章程》中

5、的规定建立了股东大会、董事会和监事会，并对董事会和董事、监事、高级管理层在内部控制中的责任进行了明确规定。公司法人治理结构健全，管理运作规范，建立了分工合理，责任明确、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。财务公司按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则设臵了公司组织结构。董事会：负责制定财务公司的总体经营战略和重大政策，保证财务公司建立并实施充分而有效的内部控制体系；负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况；负责确保财务公司在法律和政策的框架内审慎经营，确保高级管理层采取必要措

6、施识别、计量、监测并控制风险。监事会：负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会及董事、总经理及高级管理人员履行内部控制职责；负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害财务公司利益的行为并监督执行。总经理：负责执行董事会决策；制定财务公司的具体规章；负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施；负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行。风险控制委员会：董事会风险控制委员会是董事会设立的专门工作机构，在董事会授权的范围内独立行使职权，并直接向董事会负责。主要负责对财务公司风险管理、内部控

7、制状况进行研究并提出建议。通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范和事中控制，对财务公司跨部门的重大风险管理与内部控制事项进行协调和处理，审议财务公司风险管理的总政策、程序。风险控制委员会由董事长、公司总经理、副总经理、法律与风险部/稽核审计部及计划财务部负责人组成；其执行机构为法律与风险部/稽核审计部，负责风险控制委员会的日常工作。贷款审批委员会：对总经理负责，对信贷业务的有关工作制度和工作程序进行审批决策；对信贷业务部申报的信贷业务和其他业务进行审批决策。贷款审批委员会由公司总经理、副总经理、计划财务部/结

8、算中心、综合管理部、法律与风险部/稽核审计部负责人组成。投资决策委员会：对财务公司重大投资业务进行审批的决策机构，财务公司投委会成员为：公司总经理、党委书记、副总经理、总经理助理、总稽核以及投资业务部、计划财务部/结算中心、业务发展部、法律与风险部/稽核审计部负责人，公司总经