贸易自由化、国际技术外溢与全要素生产率实证分析

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1、贸易自由化、国际技术外溢与全要素生产率实证分析［提要］根据厦门贸易自由化实际情况，运用索洛残差法测算厦门全要素生产率，以之为被解释变量,根据FFG方法基本原理建立计量经济模型，以厦门研发经费、国外的技术外溢量、货物贸易依存度、服务贸易依存度，以及实际利用外资等指标为解释变量进行回归分析，揭示在贸易自由化条件下厦门产业技术进步的主要影响因素，并基于计量分析结果提出促进厦门全要素生产率增长的政策建议。关键词：贸易自由化；技术外溢；全要素生产率中图分类号：F7文献标识码：A收录日期：2016年1月21日一、引言在国际技术

2、外溢的情形下，贸易自由化是否促进全要素生产率的增长是经验研究的重要课题。现有的多数文献都通过经验研究表明，无论是对于发达国家还是发展中国家，贸易自由化背景下，多方因素均能通过包括技术外溢效应在内的多种渠道对全要素生产率产生积极作用°Coe、Helpman和Hoffmaister(1997)从弹性的角度分析发现R&D技术溢出对发展中国家TFP的作用更为明显；Keller(1998)发现贸易伙伴国的加权平均R&D支岀与本国全要素生产率呈正相关;Yeaple(2003)研究美国的生产率增长时发现，FDI在1987〜199

3、6年间拉动其经济增长14个百分点，也就是说FDI在这一时期对美国全要素生产率的提高作用远强于包括进口在内的其他因素。Melitz(2003)论证了贸易能够通过优化产业内资源要素重新配置促进产业技术进步；Shepotylo和Vakhitov(2012)把服务贸易自由化作为外生变量研究其对乌克兰TFP的影响，结果显示服务贸易自由化程度每提高1%,企业全要素生产率就提高9%,并且这种促进关系显著而稳健。国内学者对全要素生产率的影响因素也有诸多理论和实证分析。李平、姜丽(2015)将贸易自由化纳入国际R&D溢出模型，结果表

4、明贸易自由化可以通过进口中间品来促进产业技术进步和技术创新。王琰、蒋先玲(2011)对我国1985〜2009年的面板数据做动态检验，实证分析表明FDI确实能够通过技术外溢效应推动我国经济增长，但问题在于金融发展水平将制约这一途径的有效性。陈景华(2014)基于新贸易理论视角采用非参数数据包络分析法测算我国服务业分行业的TFP,结果表明服务贸易与服务业TFP有长期稳定且显著正相关关系。上述研究的角度各有侧重，所研究的方法和参考资料也各有不同，这些都对本文的研究有重要的参考价值。本文以Eviews7.2为研究工具，以《

5、厦门经济特区年鉴》、国家统计局以及联合国数据库网站提供的2000〜2012年的数据为基础，建立相应的计量模型,研究国际技术外溢对厦门产业技术进步的影响关系。二、模型设定以及变量处理（一）计量模型。在贸易自由化过程中，现有大量的内生增长理论分析和经验研究表明，影响TFP的主要因素包括国内的研发（R&D）、人力资本、制度、规模经济效应以及贸易伙伴国的知识外溢、外国投资、货物贸易开放度、服务贸易开放度等重要因素。根据厦门贸易自由化的实际情况，本文选取厦门自身的研发、发达国家贸易伙伴的知识外溢、FDI、货物贸易开放度和服务

6、贸易开放度五个主要因素建立与厦门市全要素生产率的计量模型，通过分析这些因素之间可能存在的相关关系，进一步对模型解释变量进行优选，分析各因素对厦门全要素生产率的影响。首先建立（1）式所表示的基本计量经济模型。模型中的各解释变量定义：RD（研发经费支出R&D/GDP）代表单位总产出的研发强度；SP（国外的技术外溢量SPILL/GDP）表示单位总产出接受的外国知识量；GT（货物进出口总额/GDP）是货物贸易依存度；ST（服务进出口总额/GDP）是服务贸易依存度；FD（实际利用外资额FDI/GDP）表示厦门资本市场的开放度

7、。根据各解释变量的定义可知，模型的各解释变量都是单位GDP的数量，这样定义是因为不具有量纲的解释变量可使各解释变量同被解释变量TFP具有相同的量纲属性，同时提高各变量的平稳性并降低模型的异方差特征。（二）两个重要变量的计算及各变量的数据处理。根据建立的计量模型（1）,可见作为模型被解释变量的厦门全要素生产率和发达国家贸易伙伴的技术外溢变量需要计算得出。1、根据索洛残差法测算厦门市全要素生产率。假设厦门整体经济的生产函数为柯布-道格拉斯生产函»Y=AK?琢L?茁。Y为总产出，A为全要素生产率,K为资本存量，L为劳动力

8、总量，a和B分别为资本和劳动对产出的贡献份额，且规模报酬不变（a+BJ）,则单位劳动产出为y=Y/L=Aka,单位劳动资本存量为k=K/L,对生产函数取对数整理得式（2）：采用这一方法测算TFP的关键是计算资本存量Ko近些年诸多国内学者给出各自的测量方法，一般都是在永续盘存法的基础上加以改良。如式（3）：式中，Kt表示第t年年末实际资本存量；It表示第t年名