市局培育企业上市暂定意见

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1、市局培育企业上市暂定意见为加快推进我市企业上市融资步伐，培育和发展资本市场，促进我市经济发展方式转变、结构调整和产业升级，提升区域核心竞争力，实现经济可持续发展。结合工商行政管理职能，制定如下意见。一、放宽登记条件，支持企业上市（一）放宽市场主体准入。支持各类所有制企业上市，除法律、法规及国务院决定禁止外，对企业从事的领域、行业和经营项目，只要符合科学发展观要求、有利于经济社会发展的，都允许企业进入。（二）放宽经营范围核定。试行以概括性用语核定企业兼营范围，除主营项目及前置许可项目外，其他经营项目可由企业自主选择，企业

2、可以申请不核定具体范围，而以概括性用语“其他法律、法规未禁止及无需经过前置许可的项目”作为其兼营范围。企业为上市申请改制（变更）为股份有限公司的，经营范围涉及前置审批许可的项目，如原企业已取得前置审批许可证件，且在有效期内的，允许企业申请改制（变更）登记时沿用原前置审批许可证件，改制（变更）登记后，企业再重新办理或变更前置审批许可证件。（三）放宽企业名称登记条件。支持上市后备企业申请无行政区划或冠“省”的企业名称，对无行政区划名称申请，由该企业登记机关直接提请省工商局受理，转报国家工商总局核准，为企业提供快速登记通道；

3、对企业注册资本达到5000万人民币、企业经济活动性质分别属于国民经济行业三个以上大类的，允许企业名称中不使用国民经济行业类别用语表述企业所从事的行业。第6页共6页（四）放宽法定代表人资格。对上市后备企业的法定代表人，因其投资（任职）的关联企业逾期未办理年检被登记机关吊销列入黑名单的，允许保留该上市后备企业的法定代表人资格。（五）支持企业股份制改造。支持企业开展兼并重组，完善公司治理结构，扩大资本规模，做好上市前期准备。鼓励企业由有限责任公司依法变更为股份有限公司，拟成立的股份有限公司的注册资本可以等于或者小于有限责任公

4、司净资产额；有限责任公司净资产额低于拟成立的股份有限公司注册资本的，允许以货币或其它出资方式补足；有限责任公司净资产额高于拟成立的股份有限公司注册资本的，允许把超过部分列入公司资本公积。企业为改制上市由有限责任公司变更为股份有限公司的，允许其以不超过经评估的净资产折股验资，验资报告中可同时体现经评估和审计的净资产数额。国有企业为上市改制为股份有限公司的，允许企业以原名称直接后缀“股份有限公司”字样作为改制后公司名称；非货币资产出资需办理产权过户手续的，或需注销下属企业和规范下属企业变更（改制）登记的，经该国有企业的原出

5、资人和改制后公司全体发起人共同承诺，允许其在改制登记后一年内办理产权过户或注销（变更、改制）登记。第6页共6页（六）支持企业解决遗留问题。支持用专项审计解决上市后备企业及其关联企业的历史遗留的实物出资问题，凡年底前设立的上市后备企业及其关联企业，其股东以实物出资且已实际移交、但因客观原因无法办理实物出资产权过户手续的，企业可凭专项审计报告和股东会确认权属关系已转移的决议办理实物出资备案，以确保企业符合上市条件。二、强化扶持引导，助推企业上市（一）大力宣传引导。发挥工商部门信息资源以及直接服务联系企业的优势，采取多种形式

6、，广泛宣传发展资本市场的重要性，广泛宣传《公司法》、《证券法》等相关法律法规政策，努力营造浓厚的企业上市氛围；依托各级个私协会，开展资本市场知识辅导培训，引导企业创新发展理念，增强上市融资意识。（二）培育上市资源。利用工商部门掌握的企业登记管理和企业经营信息，积极做好后备资源摸底和培植工作，建立全市企业上市资源储备库和拟上市企业名录，重点围绕我市支柱、优势和特色产业，将主业突出、科技含量高、经济效益好、成长性强的龙头企业及时充实到上市资源库，尽快形成“改制一批、培育一批、辅导一批、申报一批，发行一批”的梯次推进格局。（

7、三）强化行政指导。充分运用工商法律法规对企业资产、股权、结构重组和公司设立审批等方面逐项开展指导，理顺产权关系，明确产权归属，完善组织制度，对企业在改制上市过程当中涉及的工商业务问题提出指导性意见，帮助其规范和发展。对进入资源储备库和上市程序企业实行分类指导，跟踪服务，帮助企业用足、用活、用好工商部门各项促进企业发展的优惠政策，推动企业早日进入上市发展轨道。第6页共6页（四）实施商标战略。全面推行“商标注册建议书、商标策略提示书、商标法律告知书”等指导制度，帮助上市后备企业建立和完善培育、发展商标品牌的规划，提升企业商

8、标权运用、保护和管理水平；积极指导上市后备企业在改制重组中，及时办理注册商标专用权转让、变更和使用许可；指导拟上市企业适当进行商标防御注册、国际注册，从根本上保护企业的主打商标；把上市后备企业作为驰名、著名商标以及“守合同、重信用单位”的重点推荐对象，在企业创品牌过程中给予全程、全方位服务，提高上市后备企业及其商标的知名度和辐射力